評估內容

是否是薄弱環(huán)節(jié)

計劃及控制措施

廠區(qū)能否確保阻止未經許可人員的進入（例如：通過大門、翻墻、出入通道）

是

1.安保人員對每個進出工廠大門人員進行胸牌識別，做好出入登記。

2.安保人員24小時隊廠區(qū)進行不間斷巡邏。

3.定期對安保工作進行考核

在夜晚或是光線不好的陰雨天對工廠的照明有影響

否

1.廠區(qū)道路照明設備保持完好，若有損壞及時維修。

2.車間內照明設備保持完好，若有損壞及時維修，并按規(guī)定照明。

員工通道及應急通道的各個們上鎖問題

否

對車間的所有門及倉庫、冷藏庫上鎖

評估內容

是否是薄弱環(huán)節(jié)

計劃及控制措施

大門和外部通道

否

全天24小時值班（無節(jié)假日）

窗戶

否

由使用人員負責關閉上鎖、保衛(wèi)科負責檢查

公司的車

否

由專責司機負責管理

評估內容

是否是薄弱環(huán)節(jié)

計劃及控制措施

外來人員的身份及來廠目的，外來車輛來廠的目的

是

保衛(wèi)科接到外來人員或車輛進廠許可通知后，進行身份證檢查登記、車輛的車號及司機身份登記，并由相關負責人負責接送及陪同，由辦公室負責記錄。

評估內容

是否是薄弱環(huán)節(jié)

計劃及控制措施

所有受限區(qū)域（即：只有被授權的員工才能進入的區(qū)域）有明顯的標識

否

工廠車間、相關限制區(qū)域必須有明顯的標識；未經相關負責人允許不得擅自進入，進入人員必須進行登記

參觀者、客人和其他非雇傭人員（例如維修承包商、卡車司機等）被限制在非產品區(qū)域，是否除非有被授權員工的陪同才能進入其他區(qū)域

是

1.外來人員進入生產區(qū)域必須經過部門負責人的允許，員工不得擅自放行。

2.進入生產區(qū)域外來人員必須遵守公司相關規(guī)定并登記

3.外來人員進入生產車間不得拍照和攜帶物品進入

4.外來人員進入車間必須由相關人員陪同

當?shù)貓?zhí)法機構（包括消防部門）是否有工廠的布局圖最新版本

否

提供工廠整體和各車間布局圖；規(guī)定如有更改及時提供給相關機構

車間內的消毒劑、清潔劑存放場所

否

車間內的消毒劑、清潔劑存放在專門的場所，并由相關人員嚴格管理

對廁所、更衣室物柜、儲存區(qū)域的檢查已排除可疑包裹的程序

是

有保衛(wèi)科組織人員定期檢查規(guī)定造成隱患的區(qū)域

定期盤點潛在的危險性工器具（如刀具、剪子等）的數(shù)量

否

各車間生產工器具必須堅持每天盤點并統(tǒng)一回收保管

通風系統(tǒng)的構造方式是否能達到快速隔離受污染的區(qū)域或房間

是

黑豆加工車間排氣扇區(qū)域需24小時值班巡視，通風和隔離設施必須完好，防止異物進入

工廠對電和火的安全控制

否

1.對工廠內部的電源以及用電設施進行標明上鎖

2.對消防設施進行定期檢查，確定是否有效

3.對員工進行定期培訓及演練

評估內容

是否是薄弱環(huán)節(jié)

計劃及控制措施

工廠的原料入口、加工車間、包裝室及成品存放的區(qū)域管理

是

1.工廠不同時加工兩種或兩種以上的產品

2.不同區(qū)域的加工人員（如蘇子葉清洗人員和蘇子葉包裝人員）有不同顏色的工作服區(qū)別

3.對每個加工車間進行大門隔離并標識區(qū)分

加工人員進入生產車間的衛(wèi)生檢查

否

1.加工人員必須持有健康證明

2.由專門負責人對進入車間加工人員進行衛(wèi)生檢查（禁止化妝、佩戴首飾），洗手消毒程序

保持的記錄能不能夠便于向前向后追溯

否

按《產品科追溯性操作規(guī)程》執(zhí)行

評估內容

是否是薄弱環(huán)節(jié)

計劃及控制措施

進出儲存區(qū)域的人員和物品（包括原料、輔料、包裝材料、成品等）

是

1.授權員工方可進入儲存區(qū)域

2.建立出人庫人員及物品登記臺帳

3.及時對儲存區(qū)域的門和窗戶上鎖

儲存區(qū)域的衛(wèi)生和貨物存放檢查

否

定期對儲存區(qū)域的衛(wèi)生和貨物存放進行檢查并記錄

評估內容

是否是薄弱環(huán)節(jié)

計劃及控制措施

有毒有害物質、化學品（如工業(yè)化學品、清潔用品、殺蟲劑、消毒殺菌劑、消毒劑）的存取

是

1.設立毒有害物質、化學品專用倉庫，由專職人員存取并做好相關記錄

2.明確標識

3.對車間工具消毒做好領用臺帳和消毒記錄

有毒有害物質、化學品如有不符能否快速查出

否

由專職人員明確標示數(shù)量、成分、濃度、廠家、出廠日期等

對有毒有害物質、化學品的儲存要求

否

按照相關標準建立，并保持良好的通風

評估內容

是否是薄弱環(huán)節(jié)

計劃及控制措施

運送原料、成品或其他用于食品加工的材料車輛，在其裝貨或卸貨時是否受到監(jiān)控

是

1.公司自有的貨車實行司機管理，對每次裝貨或卸貨必須注明貨物的數(shù)量、批次等

2.對外來車輛進行封閉式管理，禁止未經許可的人接近，由保衛(wèi)科對外來車輛進行登記，未經授權的車輛禁止入廠

3.外來車輛司機必須有相關陪同人員方可在廠區(qū)活動

發(fā)運貨物的檢查

否

對每次發(fā)貨的集裝箱進行檢查，核對集裝箱箱號，裝完貨后由專責人員對集裝箱上鎖，并做發(fā)貨記錄

非工作時間的來貨

否

在非工作時間達到的貨物未經接貨人的確認不準進廠驗收

檢查原輔料及其他用于食品加工的貨物是否遭到了有無蓄意破壞和污染的痕跡

否

按《原輔料驗收程序》執(zhí)行，對每批貨物都進行驗收檢驗并記錄

對退運產品的驗收

否

執(zhí)行產品溯源代碼的追溯

評估內容

是否是薄弱環(huán)節(jié)

計劃及控制措施

生產加工用水的定期檢測

否

工廠對生產加工用水做一年兩次的水質檢測，符合GB5749《生活飲用水衛(wèi)生標準》

水源地的管理（井水）

是

建立全封閉的井水水房，由專人管理，禁止一切污染物接近

生產加工用水的管道檢查

是

定期對用水管道進行檢查、維護、維修，確保水的安全使用

評估內容

是否是薄弱環(huán)節(jié)

計劃及控制措施

對所有的將要在敏感的操作線上工作的雇員（包括長期的和臨時的）的背景調查

是

對關鍵崗位員工執(zhí)行背景調查并記錄

對所有的工廠員工的安全程序培訓

否

由公司食品安全防護小組組織并對工廠員工進行培訓(每月一次)、考核

廠區(qū)內識別所有員工、參觀者、承包商（建筑工人、維修人員、外來司機）

否

對不同的加工員工穿不同顏色的工作服，外來人員佩戴標示卡

員工的個人存物柜

否

由專責人員檢查記錄

對訪問人員的進出區(qū)域、攜帶物品等進行檢查

否

對外訪人員由接領人負責接待，攜帶物品由專責人員保管，禁止拍照

與員工交流，聽取意見

否

每周一開例會

評估內容

是否是薄弱環(huán)節(jié)

計劃及控制措施

公司經營相關的數(shù)據(jù)及客戶資料、成本報價、生產工藝、原料單價、庫存、人事變動、策略調整等安全保管

否

1.設立知悉權限

2.電子文件加密保存、書面文件不置于公開場所且知悉內容不對無崗位人員、公司外人員傳播

評估內容

是否是薄弱環(huán)節(jié)

計劃及控制措施

工廠加工使用的原輔料、包裝材料等的供貨商

否

1.供貨商的食品防護體系按公司要求建立

2.在協(xié)議單上加注：食品安全防護責任約定

評估內容

是否是薄弱環(huán)節(jié)

計劃及控制措施

實驗室的位置以及實驗室的管理

是

1.實驗室的位置與工廠的生產加工區(qū)域和物品存放區(qū)域有隔離

2.實驗室建立專職人員負責，未經授權的人員一律不得進入

用于化驗的各種試劑藥品特別是有毒有害化合物的管理

否

由實驗室專職人員對其進行管理，建立核銷臺賬記錄，對過期的藥品處理符合食品防護要求

評估內容

是否是薄弱環(huán)節(jié)

計劃及控制措施

對建立溯源和召回制度

否

按產品可追溯性操作程序，對每批產品都標記有溯源代碼，由生產科與辦公室做好相關記錄