SEC.1

被審核部門

管理層

審核員

審核時(shí)間

標(biāo)準(zhǔn)

條款

檢查項(xiàng)目

檢查方法

審核記錄

審核發(fā)現(xiàn)

Q:4.1

F:4.1

識(shí)別了組織內(nèi)外部環(huán)境

是否從內(nèi)部和外部的方向考慮組織環(huán)境？考慮是否充分？

□合格□不合格□建議項(xiàng)

Q:4.2

F:4.2

對(duì)相關(guān)方的需求和期望

是否策劃了識(shí)別利益相關(guān)方？

□合格□不合格□建議項(xiàng)

了解利益相關(guān)方的要求如何體現(xiàn)？

Q:4.3

F:4.3

確定質(zhì)量管理體系/食品安全管理體系的范圍

組織是否對(duì)質(zhì)量管理體系/食品安全管理體系確定了范圍？

□合格□不合格□建議項(xiàng)

Q:4.4

F:4.4

質(zhì)量/食品安全管理體系及其過程

體系管理的過程有是否有被建立？

□合格□不合格□建議項(xiàng)

Q:5.1

F:5.1

最高管理者為其做出的管理承諾，即“建立、實(shí)施質(zhì)量管理體系/食品安全管理體系并持續(xù)改進(jìn)其有效性”，開展了哪些活動(dòng)

總經(jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書面的質(zhì)量/食品安全方針和目標(biāo)，并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行？

□合格□不合格□建議項(xiàng)

是否通過培訓(xùn)、宣傳、會(huì)議、評(píng)審、報(bào)告、文件等方式將相關(guān)方（客戶）的要求、法律法規(guī)的要求傳達(dá)到各階層？

各階層員工是否充分理解這些要求的重要性，并在工作中確保這些要求的實(shí)現(xiàn)？

是否定期進(jìn)行管理評(píng)審，確保質(zhì)量管理體系的適宜性、有效性和充分性

是否為每項(xiàng)活動(dòng)提供充分的資源

Q:5.2

F:5.2

質(zhì)量/食品安全方針的制定及內(nèi)容

是否與公司的宗旨、規(guī)模、產(chǎn)品特點(diǎn)相適宜？是否體現(xiàn)滿足顧客的要求，持續(xù)改進(jìn)的精神？

□合格□不合格□建議項(xiàng)

質(zhì)量/食品安全方針的溝通與管理

如何向全體員工傳達(dá)的？采取了什么方式？

Q:5.3

F：5.3              

管理者代表/食品安全小組組長的任命、職責(zé)的規(guī)定和所負(fù)職責(zé)的具體落實(shí)

是否任命管理者代表/食品安全小組組長？其職責(zé)和權(quán)限是否有效發(fā)揮作用？

□合格□不合格□建議項(xiàng)

其他各級(jí)人員的職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定和具體落實(shí)

最高管理者是否確保組織內(nèi)的職責(zé)、權(quán)限得到規(guī)定和溝通？其職責(zé)和權(quán)限是否明確？

Q：6.1

F:6.1

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的識(shí)別是否有被確定？

□合格□不合格□建議項(xiàng)

風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施

這些風(fēng)險(xiǎn)是否有應(yīng)對(duì)的措施？

Q:6.2

F:6.2

質(zhì)量/食品安全目標(biāo)的設(shè)定

目標(biāo)是否形成文件？是否分解到各職能和層次？是否符合方針的要求？可測(cè)量嗎？是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的精神？

□合格□不合格□建議項(xiàng)

目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)

受審部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)？檢查目標(biāo)統(tǒng)計(jì)結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)是否得到實(shí)現(xiàn)？

目標(biāo)的定期評(píng)審、修訂

目標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂？依據(jù)什么評(píng)審、修訂？目標(biāo)的評(píng)審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？

Q:6.3

F:6.3

變更的策劃

質(zhì)量/食品安全管理體系變更是否有策劃控制方法，是否符合要求？

□合格□不合格□建議項(xiàng)

Q:7.1

F:7.1

資源的提供

組織是否提供充足的資源以建立、實(shí)施、保持和更新質(zhì)量/食品安全管理體系？

□合格□不合格□建議項(xiàng)

Q；9.2

F:9.2

內(nèi)部審核

內(nèi)部審核是否按照體系要求進(jìn)行，評(píng)審內(nèi)容是否覆蓋全面？

□合格□不合格□建議項(xiàng)

是否及時(shí)采取糾正和糾正措施？

Q:9.3

F:9.3

管理評(píng)審定期進(jìn)行，評(píng)審輸入要充分

管理評(píng)審是否由總經(jīng)理親自主持并定期進(jìn)行，輸入內(nèi)容符合體系要求嗎？評(píng)審內(nèi)容覆蓋全面嗎？

□合格□不合格□建議項(xiàng)

評(píng)審輸出內(nèi)容的全面性，后續(xù)工作及驗(yàn)證

評(píng)審結(jié)論有輸出嗎？有無后續(xù)工作？如何開展的？結(jié)果驗(yàn)證并反饋?zhàn)罡吖芾碚吡耍?/span>

□合格□不合格□建議項(xiàng)

Q:10.3

F:10.2

持續(xù)改進(jìn)

有無開展持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)，如何進(jìn)行的。

□合格□不合格□建議項(xiàng)

FSSC 附加要求

標(biāo)志的使用

查認(rèn)證標(biāo)志是否用于產(chǎn)品、產(chǎn)品包裝、產(chǎn)品標(biāo)簽？

□合格□不合格□建議項(xiàng)

SEC.2

被審核部門

銷售部

審核員

審核時(shí)間

標(biāo)準(zhǔn)

  條款

檢查項(xiàng)目

檢查方法

審核證據(jù)

審核發(fā)現(xiàn)

Q：6.1

F:6.1

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的識(shí)別是否有被確定？

□合格□不合格□建議項(xiàng)

風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施

這些風(fēng)險(xiǎn)是否有應(yīng)對(duì)的措施？

Q:6.2

F:6.2

質(zhì)量/食品安全目標(biāo)的落實(shí)

查上年質(zhì)量/食品安全目標(biāo)落實(shí)情況。未完成目標(biāo)的，是否采取了措施？

□合格□不合格□建議項(xiàng)

Q:8.2

F:7.4

與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確認(rèn)

合同執(zhí)行前是否明確顧客的要求？是否存在口頭定單，若有，如何進(jìn)行確認(rèn)？ 查確認(rèn)記錄。

□合格□不合格□建議項(xiàng)

是否進(jìn)行有效的合同評(píng)審

對(duì)產(chǎn)品要求的評(píng)審是否充分，對(duì)滿足顧客要求的能力是否進(jìn)行確認(rèn)？抽查合同評(píng)審記錄表

合同更改

合同更改是否重新評(píng)審，內(nèi)部關(guān)聯(lián)人員是否知曉更改信息。 查合同更改記錄

顧客溝通是否流暢？所有抱怨是否進(jìn)行了登記和恰當(dāng)?shù)奶幚恚�并反饋給顧客

查顧客反饋清單,查看糾正預(yù)防措施的落實(shí)情況及反饋顧客的情況

Q:8.5.3

顧客財(cái)產(chǎn)是否及時(shí)登記并有效管理

詢問部門負(fù)責(zé)人有關(guān)顧客財(cái)產(chǎn)的管理要求。

□合格□不合格□建議項(xiàng)

Q：8.5.5

交付后活動(dòng)的控制

詢問部門負(fù)責(zé)人有關(guān)產(chǎn)品交付后活動(dòng)的控制要求。

□合格□不合格□建議項(xiàng)

Q:9.1.2

是否進(jìn)行顧客滿意度調(diào)查

查相關(guān)文件規(guī)定以及滿意度調(diào)查分析情況

□合格□不合格□建議項(xiàng)

Sec.3

被審核部門

供應(yīng)部

審核員

審核時(shí)間

標(biāo)準(zhǔn)條款

檢查項(xiàng)目

檢查方法

審核證據(jù)

審核發(fā)現(xiàn)

Q：6.1

F:6.1

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的識(shí)別是否有被確定？

□合格□不合格□建議項(xiàng)

風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施

這些風(fēng)險(xiǎn)是否有應(yīng)對(duì)的措施？

Q:6.2

F:6.2

質(zhì)量/食品安全目標(biāo)的落實(shí)

查上年質(zhì)量目標(biāo)落實(shí)情況。未完成目標(biāo)的，是否采取了措施？

□合格□不合格□建議項(xiàng)

Q:8.4

F:7.1.6

ISO/TS 22002-1：4/5/6/7/8/10/11/12/13/14/15/18

FSSC附加要求：服務(wù)的管理

采購訂單

對(duì)照計(jì)劃采購建議及其他方向的物料需求，查看采購訂單是否能及時(shí)準(zhǔn)確的生成，采購信息是否全面和明確。

□合格□不合格□建議項(xiàng)

合格供應(yīng)商清單及供方分類

查看合格供方清單并確認(rèn)是否對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類，詢問分類的依據(jù)

選擇和評(píng)價(jià)供方的要求及周期評(píng)價(jià)。

詢問并要求提供選擇、評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則和選擇、周期評(píng)價(jià)記錄

合格供方的持續(xù)管理

抽查供應(yīng)商持續(xù)滿足法律法規(guī)及食品安全的要求的能力，如檢查營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、第三方檢測(cè)報(bào)告、認(rèn)證證書是否在有效期內(nèi)等；出現(xiàn)交期、品質(zhì)等異常時(shí)的處理情況。

Q:8.5.2

F:8.3

產(chǎn)品標(biāo)識(shí)

查看倉庫物料的標(biāo)識(shí)是否清楚、完整、可追溯

□合格□不合格□建議項(xiàng)

帳卡物一致及盤存工作開展

詢問盤存工作如何開展，并根據(jù)庫存盤點(diǎn)表到現(xiàn)場(chǎng)核查產(chǎn)品帳、物、卡是否一致

Q:8.5.4

ISO/TS 22002-4：4

儲(chǔ)存區(qū)域

查現(xiàn)場(chǎng)有否明確劃分貯存區(qū)域，各貯存區(qū)域有明確標(biāo)識(shí)、貯存條件是否符合要求，不合格品儲(chǔ)存區(qū)域是否上鎖及蟲害控制等？

□合格□不合格□建議項(xiàng)

物品的擺放是否做到：庫位對(duì)應(yīng),類別清楚,整齊有序,通道暢通

原輔料接收及發(fā)貨的控制情況，如車輛衛(wèi)生檢查，車輛環(huán)境控制等。

檢查收發(fā)貨相關(guān)記錄及車輛衛(wèi)生檢查記錄。

先進(jìn)先出

通過檢查物料到料時(shí)間標(biāo)識(shí)等，查看先進(jìn)先出執(zhí)行情況

F:8.2

前提方案

查是否按照前提方案要求采購原輔材料？

□合格□不合格□建議項(xiàng)

F:8.4

應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)

查應(yīng)急器具是否采購齊全，如滅火器等，是否在有效期內(nèi)？

□合格□不合格□建議項(xiàng)

F:8.5.3

控制措施及其組合的確認(rèn)

查是否按照確認(rèn)結(jié)果采購相應(yīng)的原輔材料？

□合格□不合格□建議項(xiàng)

F:8.5.4

危害控制計(jì)劃

查是否按照危害控制計(jì)劃要求進(jìn)行采購活動(dòng)？

□合格□不合格□建議項(xiàng)

Q：8.7

F：8.9

不合格品管理

查倉庫不合格品是否標(biāo)識(shí)，分區(qū)擺放，并上鎖？

□合格□不合格□建議項(xiàng)

Sec.4

被審核部門

塑膠廠

審核員

審核時(shí)間

標(biāo)準(zhǔn)

  條款

檢查項(xiàng)目

檢查方法

審核證據(jù)

審核發(fā)現(xiàn)

Q：6.1

F:6.1

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的識(shí)別是否有被確定？

□合格□不合格□建議項(xiàng)

風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施

這些風(fēng)險(xiǎn)是否有應(yīng)對(duì)的措施？

Q:6.2

F:6.2

質(zhì)量/食品安全目標(biāo)的落實(shí)

查上年質(zhì)量目標(biāo)落實(shí)情況。未完成目標(biāo)的，是否采取了措施？

□合格□不合格□建議項(xiàng)

Q:7.1.3

F:7.1.3

ISO/TS22002-4：4.1/4.2/4.3/4.4/4.5

是否配備適宜的基礎(chǔ)設(shè)施？

要求負(fù)責(zé)人提供生產(chǎn)設(shè)備一覽表，以及現(xiàn)場(chǎng)核查設(shè)備的清潔及運(yùn)行狀況。

□合格□不合格□建議項(xiàng)

Q:7.1.4

F:7.1.4

ISO/TS22002-4：4.7/4.8/4.9/4.10

組織的運(yùn)行環(huán)境，其是否適宜？

詢問負(fù)責(zé)人為管理工作環(huán)境所制定的相關(guān)文件,如衛(wèi)生管理制度等，以及查看車間溫濕度、衛(wèi)生、空氣流通、照明、噪聲是否適宜？蟲害控制等？

□合格□不合格□建議項(xiàng)

Q:7.1.5

F:8.7

監(jiān)視和測(cè)量資源的控制

查看現(xiàn)場(chǎng)使用的監(jiān)視測(cè)量設(shè)備是否完好，是否在檢定有效期內(nèi)，發(fā)現(xiàn)偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí)如何處理？（如涉及特種設(shè)備，查特種設(shè)備備案情況）

□合格□不合格□建議項(xiàng)

Q:8.1

F：8.1

運(yùn)行的策劃與控制

查現(xiàn)場(chǎng)各崗位是否具有崗位操作規(guī)程及相應(yīng)的生產(chǎn)作業(yè)表。

□合格□不合格□建議項(xiàng)

Q:8.5.1

生產(chǎn)作業(yè)過程控制

描述所有產(chǎn)品的工藝流程、關(guān)鍵過程、特殊過程、外包過程等信息

□合格□不合格□建議項(xiàng)

按生產(chǎn)工藝流程抽查批次批生產(chǎn)記錄，檢查批生產(chǎn)記錄的符合性。

Q:8.5.2

F:8.3

標(biāo)識(shí)和可追溯性

查看批生產(chǎn)記錄，抽查并驗(yàn)證生產(chǎn)記錄是否實(shí)現(xiàn)可追溯性系統(tǒng)規(guī)定內(nèi)容。

查看現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)設(shè)備的狀態(tài)標(biāo)識(shí)以及管道內(nèi)容物名稱及流向是否標(biāo)識(shí)清楚？

□合格□不合格□建議項(xiàng)

F:8.2

前提方案

查生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)是否按照前提方案要求進(jìn)行生產(chǎn)

□合格□不合格□建議項(xiàng)

Q:8.5.4

產(chǎn)品防護(hù)

查看現(xiàn)場(chǎng)產(chǎn)品是否進(jìn)行必要的防護(hù),以防止物理、化學(xué)、微生物污染以及是否規(guī)定產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)等過程方法。

□合格□不合格□建議項(xiàng)

Q:8.5.6

更改控制

詢問負(fù)責(zé)人有關(guān)生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的變更情況處理。

□合格□不合格□建議項(xiàng)

Q:8.7

F:8.9

不合格品的控制

現(xiàn)場(chǎng)查看制程中出現(xiàn)的不合格原料、半成品、成品是否按相應(yīng)的文件規(guī)定進(jìn)行回收隔離。

□合格□不合格□建議項(xiàng)

F:8.4

應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

查車間應(yīng)急器材的配備情況及逃生指引的標(biāo)識(shí)

□合格□不合格□建議項(xiàng)

F：8.5.3

控制措施及其組合的確認(rèn)

詢問負(fù)責(zé)人危害控制計(jì)劃的確認(rèn)情況，是否按要求執(zhí)行。

□合格□不合格□建議項(xiàng)

F:8.5.4

危害控制計(jì)劃

查車間是否按要求實(shí)施危害控制計(jì)劃

□合格□不合格□建議項(xiàng)

FSSC附加要求

ISO/TS22002-4：4.15

食品防護(hù)和防止生物恐怖

查是否按照食品防護(hù)計(jì)劃要求進(jìn)行控制

□合格□不合格□建議項(xiàng)

Sec.5

被審核部門

鋁箔廠

審核員

審核時(shí)間

標(biāo)準(zhǔn)

  條款

檢查項(xiàng)目

檢查方法

審核證據(jù)

審核發(fā)現(xiàn)

Q：6.1

F:6.1

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的識(shí)別是否有被確定？

□合格□不合格□建議項(xiàng)

風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施

這些風(fēng)險(xiǎn)是否有應(yīng)對(duì)的措施？

Q:6.2

F:6.2

質(zhì)量/食品安全目標(biāo)的落實(shí)

查上年質(zhì)量目標(biāo)落實(shí)情況。未完成目標(biāo)的，是否采取了措施？

□合格□不合格□建議項(xiàng)

Q:7.1.3

F:7.1.3

ISO/TS22002-4：4.1/4.2/4.3/4.4/4.5

是否配備適宜的基礎(chǔ)設(shè)施？

要求負(fù)責(zé)人提供生產(chǎn)設(shè)備一覽表，以及現(xiàn)場(chǎng)核查設(shè)備的清潔及運(yùn)行狀況。

□合格□不合格□建議項(xiàng)

Q:7.1.4

F:7.1.4

ISO/TS22002-4：4.7/4.8/4.9/4.10

組織的運(yùn)行環(huán)境，其是否適宜？

詢問負(fù)責(zé)人為管理工作環(huán)境所制定的相關(guān)文件,如衛(wèi)生管理制度等，以及查看車間溫濕度、衛(wèi)生、空氣流通、照明、噪聲是否適宜？蟲害控制等？

□合格□不合格□建議項(xiàng)

Q:7.1.5

F:8.7

監(jiān)視和測(cè)量資源的控制

查看現(xiàn)場(chǎng)使用的監(jiān)視測(cè)量設(shè)備是否完好，是否在檢定有效期內(nèi)，發(fā)現(xiàn)偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí)如何處理？（如涉及特種設(shè)備，查特種設(shè)備備案情況）

□合格□不合格□建議項(xiàng)

Q:8.1

F：8.1

運(yùn)行的策劃與控制

查現(xiàn)場(chǎng)各崗位是否具有崗位操作規(guī)程及相應(yīng)的生產(chǎn)作業(yè)表。

□合格□不合格□建議項(xiàng)

Q:8.5.1

生產(chǎn)作業(yè)過程控制

描述所有產(chǎn)品的工藝流程、關(guān)鍵過程、特殊過程、外包過程等信息

□合格□不合格□建議項(xiàng)

按生產(chǎn)工藝流程抽查批次批生產(chǎn)記錄，檢查批生產(chǎn)記錄的符合性。

Q:8.5.2

F:8.3

標(biāo)識(shí)和可追溯性

查看批生產(chǎn)記錄，抽查并驗(yàn)證生產(chǎn)記錄是否實(shí)現(xiàn)可追溯性系統(tǒng)規(guī)定內(nèi)容。

查看現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)設(shè)備的狀態(tài)標(biāo)識(shí)以及管道內(nèi)容物名稱及流向是否標(biāo)識(shí)清楚？

□合格□不合格□建議項(xiàng)

F:8.2

前提方案

查生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)是否按照前提方案要求進(jìn)行生產(chǎn)

□合格□不合格□建議項(xiàng)

Q:8.5.4

產(chǎn)品防護(hù)

查看現(xiàn)場(chǎng)產(chǎn)品是否進(jìn)行必要的防護(hù),以防止物理、化學(xué)、微生物污染以及是否規(guī)定產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)等過程方法。

□合格□不合格□建議項(xiàng)

Q:8.5.6

更改控制

詢問負(fù)責(zé)人有關(guān)生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的變更情況處理。

□合格□不合格□建議項(xiàng)

Q:8.7

F:8.9

不合格品的控制

現(xiàn)場(chǎng)查看制程中出現(xiàn)的不合格原料、半成品、成品是否按相應(yīng)的文件規(guī)定進(jìn)行回收隔離。

□合格□不合格□建議項(xiàng)

F:8.4

應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

查車間應(yīng)急器材的配備情況及逃生指引的標(biāo)識(shí)

□合格□不合格□建議項(xiàng)

F：8.5.3

控制措施及其組合的確認(rèn)

詢問負(fù)責(zé)人危害控制計(jì)劃的確認(rèn)情況，是否按要求執(zhí)行。

□合格□不合格□建議項(xiàng)

F:8.5.4

危害控制計(jì)劃

查車間是否按要求實(shí)施危害控制計(jì)劃

□合格□不合格□建議項(xiàng)

FSSC附加要求

ISO/TS22002-4：4.15

食品防護(hù)和防止生物恐怖

查是否按照食品防護(hù)計(jì)劃要求進(jìn)行控制

□合格□不合格□建議項(xiàng)

Sec.6

被審核部門

技術(shù)質(zhì)量部

審核員

審核時(shí)間

標(biāo)準(zhǔn)條款

檢查項(xiàng)目

檢查方法

審核證據(jù)

審核發(fā)現(xiàn)

Q：6.1

F:6.1

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的識(shí)別是否有被確定？

□合格□不合格□建議項(xiàng)

風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施

這些風(fēng)險(xiǎn)是否有應(yīng)對(duì)的措施？

Q:6.2

F:6.2

質(zhì)量/食品安全目標(biāo)的落實(shí)

查上年質(zhì)量目標(biāo)落實(shí)情況。未完成目標(biāo)的，是否采取了措施？

□合格□不合格□建議項(xiàng)

Q:7.1.5

F:8.7

監(jiān)視和測(cè)量資源的控制

要求負(fù)責(zé)人提供監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備清單或檢定校準(zhǔn)臺(tái)賬（包括實(shí)驗(yàn)室和車間），以及相應(yīng)的日常維修保養(yǎng)記錄。

□合格□不合格□建議項(xiàng)

查各環(huán)節(jié)的監(jiān)視測(cè)量設(shè)備是否完好，是否在檢定有效期內(nèi)，發(fā)現(xiàn)偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí)如何處理

Q:8.1

F:8.1

過程活動(dòng)和控制作業(yè)指導(dǎo)書是否得到且遵循？

審核并記錄依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)策劃的檢驗(yàn)文件，是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)要求所有的檢驗(yàn)項(xiàng)目，抽樣是否有規(guī)定，規(guī)定是否合理？

□合格□不合格□建議項(xiàng)

抽取批檢驗(yàn)記錄，查進(jìn)貨檢驗(yàn)、過程檢驗(yàn)和成品檢驗(yàn)及型式試驗(yàn)記錄。

核對(duì)并記錄出廠檢驗(yàn)項(xiàng)目是否滿足檢驗(yàn)規(guī)范、國家標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。 

Q：8.4

F:7.1.6

供應(yīng)商管理

查原輔料驗(yàn)收情況，是否將不合格原輔材料及時(shí)反饋供應(yīng)部。

□合格□不合格□建議項(xiàng)

Q:8.5.2

F:8.3

檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)

現(xiàn)場(chǎng)檢查來料檢驗(yàn)、品質(zhì)稽核等產(chǎn)品檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)，是否符合文件規(guī)定要求。

□合格□不合格□建議項(xiàng)

Q:8.5.5

顧客抱怨的核實(shí)及制定措施

查顧客抱怨處理流程是否符合文件要求，抽查顧客抱怨的處理記錄

□合格□不合格□建議項(xiàng)

Q:8.6

產(chǎn)品放行

查看在整個(gè)生產(chǎn)流程中產(chǎn)品（包括原料、半成品、成品）的放行記錄是否符合要求？ 放行條是否有質(zhì)量部負(fù)責(zé)人的簽名。

□合格□不合格□建議項(xiàng)

Q:8.7

F:8.9

是否制定了不合格品控制程序，對(duì)各階段的不合格品處置都做出了規(guī)定

查不合格品控制相關(guān)文件，文件是否對(duì)不合格品的標(biāo)識(shí)、記錄、評(píng)價(jià)、隔離、處置及通知等作出了規(guī)定？

□合格□不合格□建議項(xiàng)

如何進(jìn)行不合格品的處置

查不合格處理記錄，執(zhí)行情況是否符合文件要求？不合格品糾正后是否重新驗(yàn)證？

交付和開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時(shí)的處理

交付和開始使用后發(fā)現(xiàn)不合格時(shí),是否采取了措施?是否有效實(shí)施?

Q:9.1

監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)

查是否及時(shí)對(duì)監(jiān)視測(cè)量結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)，并采取相對(duì)應(yīng)的措施。

□合格□不合格□建議項(xiàng)

Q:10

對(duì)出現(xiàn)的異常進(jìn)行分析，采取措施，加以改善。

查出現(xiàn)異常發(fā)起的糾正預(yù)防措施記錄。

□合格□不合格□建議項(xiàng)

F:8.5.4

危害控制計(jì)劃

查是否按照危害控制計(jì)劃進(jìn)行控制。

□合格□不合格□建議項(xiàng)

FSSC附加要求

產(chǎn)品標(biāo)簽

查產(chǎn)品標(biāo)簽是否相關(guān)法律法規(guī)要求？

□合格□不合格□建議項(xiàng)

過敏源管理

查是否識(shí)別產(chǎn)品潛在過敏原，是否制定相應(yīng)的過敏原管理計(jì)劃？

環(huán)境管理

查是否制定相應(yīng)的環(huán)境監(jiān)測(cè)方案，以確認(rèn)清潔衛(wèi)生的有效性？

服務(wù)的管理

查是否與外檢公司簽訂委托協(xié)議，是否得到有效控制。

Sec.7

被審核部門

ISO9000辦公室

審核員

審核時(shí)間

標(biāo)準(zhǔn)條款

檢查項(xiàng)目

檢查方法

審核證據(jù)

審核發(fā)現(xiàn)

Q：6.1

F:6.1

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的識(shí)別是否有被確定？

□合格□不合格□建議項(xiàng)

風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施

這些風(fēng)險(xiǎn)是否有應(yīng)對(duì)的措施？

Q:6.2

F:6.2

質(zhì)量/食品安全目標(biāo)的落實(shí)

查上年質(zhì)量目標(biāo)落實(shí)情況。未完成目標(biāo)的，是否采取了措施？

□合格□不合格□建議項(xiàng)

Q:7.5

F：7.5

是否有體系有效運(yùn)行所需的形成文件的信息？

體系文件是否受控？如何控制？是否可提供整體清單？

□合格□不合格□建議項(xiàng)

文件創(chuàng)建和更新的控制

所有的文件是否有明確的標(biāo)識(shí)，編號(hào)，版本等信息？

文件的審批和核準(zhǔn)是否都有？

是否執(zhí)行了文件控制

文件是否是最新版有效文件？現(xiàn)場(chǎng)的文件是否完善？

文件的分發(fā)是否合理？某文件應(yīng)該發(fā)放給哪些單位？

文件的回收是否有明確的規(guī)定？是否會(huì)造成誤用？

外部來的指導(dǎo)體系運(yùn)作的文件是否被控制？

Sec.8

被審核部門

行政辦公室

審核員

審核時(shí)間

標(biāo)準(zhǔn)條款

檢查項(xiàng)目

檢查方法

審核證據(jù)

審核發(fā)現(xiàn)

Q：6.1

F；6.1

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的識(shí)別是否有被確定？

□合格□不合格□建議項(xiàng)

風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施

這些風(fēng)險(xiǎn)是否有應(yīng)對(duì)的措施？

Q:6.2

F:6.2

質(zhì)量/食品安全目標(biāo)的落實(shí)

查上年質(zhì)量目標(biāo)落實(shí)情況。未完成目標(biāo)的，是否采取了措施？

□合格□不合格□建議項(xiàng)

Q:7.1.2

F:7.1.2

人員

查公司各崗位是否配備必要的人員

□合格□不合格□建議項(xiàng)

Q:7.1.3

F7.1.3

設(shè)施管理

詢問部門負(fù)責(zé)人關(guān)于公司基礎(chǔ)設(shè)施（如消防設(shè)施、車輛、公司水電以及電腦軟硬件）的管理情況是否符合要求？

□合格□不合格□建議項(xiàng)

Q:7.1.4

F:7.1.4

工作環(huán)境

詢問部門負(fù)責(zé)人有關(guān)為創(chuàng)作良好工作環(huán)境所做的努力（可從物理、心理和社會(huì)因素闡述）

□合格□不合格□建議項(xiàng)

Q:7.1.6

知識(shí)的管理

詢問部門負(fù)責(zé)人有關(guān)組織內(nèi)外部知識(shí)的收集整理情況是否符合要求？

□合格□不合格□建議項(xiàng)

Q:7.2

F:7.2

是否對(duì)人員的培訓(xùn)進(jìn)行了策劃，是否對(duì)培訓(xùn)的有效性進(jìn)行了評(píng)估？

抽查公司年度培訓(xùn)計(jì)劃，以及相應(yīng)的培訓(xùn)記錄，查看培訓(xùn)記錄是否對(duì)培訓(xùn)結(jié)果進(jìn)行有效性評(píng)價(jià)。

□合格□不合格□建議項(xiàng)

如何確保人員符合要求且勝任？

抽查關(guān)鍵崗位人員資格證書或者相應(yīng)的培訓(xùn)記錄。特殊工種人員資格證書必須記錄

Q:7.3

F:7.3

全員對(duì)管理體系知識(shí)、方針、目標(biāo)的了解掌握情況

抽查一名生產(chǎn)一線員工，詢問其對(duì)管理體系知識(shí)理解以及實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)要求的情況。

□合格□不合格□建議項(xiàng)

Q:7.4

F:7.4

內(nèi)外部溝通

詢問部門負(fù)責(zé)人有關(guān)組織內(nèi)外部溝通情況，誰負(fù)責(zé)溝通以及溝通方式？

□合格□不合格□建議項(xiàng)

ISO/TS22002-4：4.9

蟲害控制

詢問負(fù)責(zé)人關(guān)于公司蟲害控制情況？外包公司是否受控，是否有相應(yīng)的資質(zhì)及消殺人員是否經(jīng)過培訓(xùn)？

Sec.9

被審核部門

維保部

審核員

審核時(shí)間

標(biāo)準(zhǔn)條款

檢查項(xiàng)目

檢查方法

審核證據(jù)

審核發(fā)現(xiàn)

Q：6.1

F:6.1

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的識(shí)別是否有被確定？

□合格□不合格□建議項(xiàng)

風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的識(shí)別是否有被確定？

Q:6.2

F:6.2

質(zhì)量/食品安全目標(biāo)的落實(shí)

查上年質(zhì)量目標(biāo)落實(shí)情況。未完成目標(biāo)的，是否采取了措施？

□合格□不合格□建議項(xiàng)

Q:7.1.3

F:7.1.3

ISO/TS 22002-4：4.1/4.2/4.3/4.4/4.5

基礎(chǔ)設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)

抽查設(shè)施設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)文件控制程序，并核查其內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？

□合格□不合格□建議項(xiàng)

抽查設(shè)備的維修保養(yǎng)記錄是否符合要求？

Q:8.5.6

工程變更管理

查設(shè)備更換及維修后的產(chǎn)品驗(yàn)證情況

□合格□不合格□建議項(xiàng)

F：8.2

前提方案

查是否按照前提方案要求進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)工作。

□合格□不合格□建議項(xiàng)

Sec.10

被審核部門

食品安全小組組長

審核員

審核時(shí)間

標(biāo)準(zhǔn)條款

檢查項(xiàng)目

檢查方法

審核證據(jù)

審核發(fā)現(xiàn)

F:8.3

可追溯系統(tǒng)

查是否制定可追溯控制要求，并定期驗(yàn)證

□合格□不合格□建議項(xiàng)

F:8.5.1/8.5.2

危害控制及預(yù)備步驟

查是否對(duì)產(chǎn)品危害進(jìn)行識(shí)別，并制定相應(yīng)的措施，是否符合體系要求

□合格□不合格□建議項(xiàng)

F:8.6

PRPs和危害控制計(jì)劃的更新

檢查PRPs和危害控制計(jì)劃的更新情況

□合格□不合格□建議項(xiàng)

F：8.5.3/8.8

PRPs及危害控制計(jì)劃的確認(rèn)與驗(yàn)證

查PRPs危害控制計(jì)劃的確認(rèn)與驗(yàn)證記錄

□合格□不合格□建議項(xiàng)

F:8.2

前提方案要求

◆ 前提方案是否與組織在食品安全方面的需求相適宜？

◆ 前提方案是否在整個(gè)生產(chǎn)系統(tǒng)中實(shí)施？

◆ 前提方案是否獲得食品安全小組的批準(zhǔn)？

◆ 組織是否識(shí)別與其前提方案有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求，并在制定前提方案時(shí)，對(duì)這些法律法規(guī)和其他要求予以考慮和利用？

□合格□不合格□建議項(xiàng)

前提方案內(nèi)容

查前提方案是否包括以下的內(nèi)容 ：

a.        建筑物和相關(guān)設(shè)施的布局和建設(shè)；

b.        包括工作空間和員工設(shè)施在內(nèi)的廠房布局；

c.        空氣、水、能源和其他基礎(chǔ)條件的提供；

d.        包括廢棄物和污水處理的 支持性服務(wù)；

e.        設(shè)備的適宜性及其清潔、保養(yǎng)和預(yù)防性維護(hù)的可實(shí)現(xiàn)性；

f.        對(duì)采購材料（如原料、輔料、化學(xué)品和包裝材料供給（如水、空氣、蒸汽、冰等）、清理（如廢棄物和污水處理）和產(chǎn)品處置（如貯存   和運(yùn)輸）的管理；

g.        交叉污染的預(yù)防措施；

h.        清潔和消毒；

i.        蟲害控制；

j.        人員衛(wèi)生

k.        其他適用的方面。

□合格□不合格□建議項(xiàng)

F:8.5.4

危害控制計(jì)劃

查危害控制計(jì)劃內(nèi)容是否包括：

1、CCP或OPRP控制的食品安全危害

2、CCP的關(guān)鍵限值或OPRP的行動(dòng)準(zhǔn)則

3、監(jiān)視程序

4、不符合出現(xiàn)時(shí)的糾正預(yù)防措施

5、職責(zé)和權(quán)限

6、監(jiān)視記錄

□合格□不合格□建議項(xiàng)

F:8.9

ISO/TS22002-4：4.12

撤回/召回

查是否建立有關(guān)產(chǎn)品撤回的程序？

食品安全小組組長每年是否組織進(jìn)行產(chǎn)品撤回學(xué)習(xí)？演習(xí)后是否進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)總結(jié)（填寫“產(chǎn)品撤回演習(xí)總結(jié)報(bào)告”）？是否根據(jù)演習(xí)中發(fā)現(xiàn)的問題對(duì)相關(guān)文件進(jìn)行了必要的修改？

□合格□不合格□建議項(xiàng)

FSSC附加要求

ISO/TS22002-4：4.15

食品防護(hù)

查是否制定食品威脅評(píng)估程序文件？是否制定相應(yīng)的食品防護(hù)計(jì)劃并定期驗(yàn)證其有效性？

□合格□不合格□建議項(xiàng)

預(yù)防食品欺詐及生物恐怖

查食品安全小組是否制定脆弱性評(píng)估程序以評(píng)估潛在食品欺詐行為并定期更新？