受審核部門：

編制人/日期：

批準人/日期：

審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)

審核日期：

審核員：

檢查內(nèi)容

是否適用

參考文件

檢查方法

檢查結(jié)果記錄

一體化條款

ISO9001條款

ISO14001條款

OHSAS18001條款

提問

文件查閱

現(xiàn)場檢查

4.2.1

總則

4.2.1

總則

4.4.4

環(huán)境管理體系文件

4.4.4文件

◆組織是否有文件的管理體系?相關(guān)文件是否齊全?文件是書面形式還是電子形式?

◆與管理體系相關(guān)的文件有多少?

◆與受審核部門相關(guān)的文件是多少?

◆組織結(jié)構(gòu)圖、管理方針、三同時報告等是否存完好?

◆電子形式文件的使用是否有效?

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◆管理體系文件是否覆蓋了標準的適用要素(或過程)并符合其要求?要素(或過程)之間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述?

◆管理體系文件的內(nèi)容是否滿足ISO9001、ISO14001、OHSAS18001的要求?

◆一體化管理體系要素(過程)間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚?

√

√

◆查詢相關(guān)文件的途徑

◆有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑?

◆文件是否便于查閱?

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√

4.2.2

綜合管理手冊

4.2.2

質(zhì)量

手冊

◆管理手冊的覆蓋面是否完整?如對ISO9001標準有剪裁,剪裁細節(jié)說明的是否合理?

◆管理手冊是否包括管理體系的范圍。

◆管理手冊是否包括任何剪裁的細節(jié)與合理性。

◆管理手冊是否引用或包括程序文件。

◆管理手冊是否包括管理體系過程(或要素)之間的相互作用的表述。

◆手冊和程序是否相互協(xié)調(diào),是否有可操作性。

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◆管理手冊的控制情況

◆手冊的發(fā)放、更改是否符合文件控制要求。

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4.2.3

文件

控制

4.2.3

文件

控制

4.4.5

文件

控制

4.4.5

文件和

資料控制

◆制定的文件控制程序是否符合要求

◆文件控制程序內(nèi)容是否完整,是否有可操作性?程序中是否對文件的編制、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定?

◆程序文件是否有效版本?

◆外來文件(如標準)是否包括在控制范圍之例?

◆是否規(guī)定了文件夾的保管辦法?

◆是否規(guī)定了適用和定期評審文件的有效性?

◆對體系的運行起關(guān)鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件?

是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法?

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◆文件的編寫、批準、發(fā)布、保管、修訂、評審情況

◆所有文件是否字跡清楚?

◆所有文件標識是否明確?

◆文件發(fā)布前是否得授權(quán)人的批準?

◆所有文件是否均注明制定或修訂日期？

◆文件修改后是否重新批準？

◆識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？

◆使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？

◆文件的查找是否方便？

◆文件的保管是否有效？

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◆外來文件的控制

◆是否對外來文件夾的收集、審查、批準、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補充和作廢等作了規(guī)定？

◆執(zhí)行的如何？

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◆作廢文件的管理

◆是否對保留的作廢文件進行標識和管理，以防止誤用？

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4.2.4

記錄

控制

4.5.3

記錄

控制

4.5.3

記錄

4.5.3

記錄和記錄

管理

◆是否有對記錄進行管理的程序

◆程序中是否對記錄的標識、收集編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定?

◆本組織與有關(guān)的記錄有哪些?

◆與受審核部門有關(guān)的記錄有哪些?

◆程序中是否包含對記錄的質(zhì)量要求?

◆是否有保存期限的規(guī)定?

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◆記錄管理的實況

◆是否對記錄進行了清理,并列出了清單?

◆對記錄的標識、貯存、檢索、保護是否與書面程序的要求相一致?

◆記錄是否填寫正確、字跡清楚?

◆貯存是否便于存取和檢索?

◆貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜,防塵、防蛀等保護措施是否得當(dāng)?

◆過期記錄是否完整?能否提供足夠信息?信息是否可靠、可見證?

◆記錄能否做到對相關(guān)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性?

◆員工在需要時能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息?

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5.1

管理

承諾

5.1

管理

承諾

5.1

管理

承諾

5.1

管理

承諾

◆最高管理者對其建立和改進管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)?

◆總經(jīng)理是否制定并批準書面的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標,并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行?

◆是否通過培訓(xùn)、宣傳、會議、評審、報告文件等方式將相關(guān)方(客戶)的要求、法律法規(guī)的要求傳達到各階層員工?

◆各階層員工是否充分理解這些要求的重要性,并在工作中確保這些要求的實現(xiàn)?

◆是否定期進行管理評審,確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的適用性、有效性和充分性。

◆是否為每項活動提供充分的資源。

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5.2

以顧客、環(huán)境和員工為關(guān)注焦點

5.2

以顧客

為關(guān)注

焦點

◆組織是怎樣做到以顧客、環(huán)境和員工為關(guān)注焦點的?

◆組織是通過什么方法掌握顧客、員工以及其他相關(guān)方對產(chǎn)品質(zhì)量的要求以及對保護環(huán)境、保障職業(yè)健康安全的要求?

◆組織如何將顧客的要求、環(huán)境保護的要求、職業(yè)健康安全的要求轉(zhuǎn)化為各項工作的要求并實施，從而達到顧客、員工以及其他相關(guān)方的滿意?

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5.3

管理

方針

5.3

質(zhì)量

方針

4.2

環(huán)境

方針

4.2

職業(yè)健康

方針

◆質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制定

◆是否制定了文化的管理方針?

◆管理方針是否經(jīng)最高管理者批準?

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◆管理方針的內(nèi)容

◆是否與組織的宗旨相適宜。

◆是否適合于組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模，適合于組織環(huán)境的

◆影響、職業(yè)健康安全風(fēng)險的性質(zhì)和規(guī)模。

◆是否對滿足顧客及其他相關(guān)方的要求，對持續(xù)改進、污染預(yù)防和降低風(fēng)險作出承諾；

◆是否對遵守有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求作出承諾。

◆是否提供建立和評審目標和指標的框架。

◆是否與公司的其他方針一致。

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◆管理方針的傳達與管理

◆如何向全體員工傳達的?

◆采取了哪些方式?

◆詢問員工，看員工是否了解管理方針?

◆為公眾如何獲得管理方針?

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◆管理方針是否得到實施

◆檢查績效測量結(jié)果，確認方針是否得到實施?

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◆管理方針的評審與修訂

◆是否有定期評審管理方針的規(guī)定?

◆最高管理者是否定期評審過管理方針?

◆如何對管理方針進行修訂?

◆評審、修訂的依據(jù)是什么?

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5.4.1

環(huán)境

因素

4.3.1

環(huán)境

因素

◆是否建立了環(huán)境因素識別和評價的程序

◆有無環(huán)境因素識別和評價的程序?

◆程序中是否包括環(huán)境因素識別和評價的要求?

√

√

◆是否對組織的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素進行了識別

◆是否按程序要求識別環(huán)境因素?

◆是否規(guī)定了識別的范圍和對象?

◆是否有環(huán)境因素的清單?

◆受審核部門的環(huán)境因素有哪些?

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√

√

√

√

◆用什么方法和怎樣進行環(huán)境因素的識別

◆是否規(guī)定了識別環(huán)境因素的方法?

◆方法是否適宜?

◆識別環(huán)境因素時,收集了哪些原始資料?

√

√

√

√

◆識別環(huán)境因素應(yīng)把握的要點

◆是否考慮三種狀態(tài)?

◆是否考慮三種時態(tài)?

◆是否考慮了環(huán)境因素的七種類型?

◆是否考慮到可對其施加影響的相關(guān)方帶來的環(huán)境因素?

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√

√

◆如何進行環(huán)境影響評價

◆有無規(guī)定環(huán)境影響評價的方法、準則和步驟?

◆有無重大環(huán)境因素清單?

◆評價結(jié)果是否合理?

◆對新項目和變化是否進了環(huán)境因素的補充識別和評價?

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◆如何對重大環(huán)境因素的控制進行策劃

◆是否根據(jù)環(huán)境因素評價結(jié)果,制定了重大環(huán)境因素控制措施計劃?

◆對重大環(huán)境因素的控制措施有哪些?

◆對潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng)急準備和響應(yīng)措施?

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◆環(huán)境因素的住處能否及時更新

◆有無更新信息的規(guī)定?

◆是否按規(guī)定實施更新?

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◆在制定方針、目標和指標時,是否考慮了重大環(huán)境因素

◆哪些重大環(huán)境因素列入目標和指標?

◆其他環(huán)境因素如何控制?

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5.4.2

對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃

4.3.1

對危險源辨

識、風(fēng)險評價

和風(fēng)險控制

的策劃

◆是否建立了危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的程序

◆有無危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的程序?

◆程序中是否包括危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的要求?

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√

◆是否對組織的活動及活動場所中的危險源及其風(fēng)險進行了辨識

◆是否按程序要求辨識危險源及其風(fēng)險?

◆是否規(guī)定了辨識的范圍和對象?

◆是否有危險源及其風(fēng)險的清單?

◆受審核部門的危險源及其風(fēng)險有哪些?

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√

◆用什么方法和怎樣進行危險源及其風(fēng)險的辨識

◆是否規(guī)定了辨識危險源及其風(fēng)險的方法?

◆方法是否適宜?

◆辨識危險源及其風(fēng)險時,收集了哪些原始資料?

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√

◆辨識危險源及其應(yīng)把握的要點

◆是否考慮三種狀態(tài)?

◆是否考慮三種時態(tài)?

◆是否考慮了各種類型的危險情況?

◆是否考慮到可對其施加影響的相關(guān)方帶來的職業(yè)健康安全風(fēng)險?

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◆如何進行風(fēng)險評價

◆有無規(guī)定風(fēng)險評價的方法、準則和步驟?

◆有無重大危險源及其風(fēng)險清單?

◆評價結(jié)果是否合理?

◆對新項目和變化是否進行了風(fēng)險評價和事前評價?

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◆如何對風(fēng)險控制進行策劃

◆是否根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果,制定了風(fēng)險控制措施計劃?

◆對危險源及其風(fēng)險的控制措施有哪些?

◆對潛在職業(yè)健康安全風(fēng)險是否制定了應(yīng)急準備和響應(yīng)措施?

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◆危險源及其風(fēng)險的信息能否及時更新

◆有無更新信息的規(guī)定?

◆是否按規(guī)定實施更新?

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◆在制定方針、目標時,是否考慮了重大危險源及其風(fēng)險

◆哪些重大風(fēng)險列入目標?

◆其他風(fēng)險如何控制?

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5.4.3

法律法規(guī)和其他要求

4.3.2

法律和

其他要

求

4.3.2

法律和

其他要

求

◆是否建立并保持了識別、獲得和更新法律及其他要求的程序

◆程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法?

◆程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道?

◆程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé)任單位和人員,是否規(guī)定了收集頻次、途徑登錄方法?

◆該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更住處的跟蹤及負責(zé)人?

◆該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方法傳達有關(guān)法規(guī)和其他要求的方法和職責(zé)?

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◆適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些

◆受審核部門適用的法律法規(guī)有哪些

◆是否建立了法規(guī)和其他要求的清單?有無遺漏?

◆受審核部門適用的法規(guī)有哪些?有無遺漏?

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◆法規(guī)住處是否及明變更

◆由誰負責(zé)?

◆做得如何?

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◆如何向員工和其他相關(guān)方傳達法律法規(guī)和其他要求的信息

◆法規(guī)信息如何進行內(nèi)、外部溝通?誰負責(zé)?

◆和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談,看其是否充分了解?

◆員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果?

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√

◆本組織的守法情況及守法證明性文件

◆過去、現(xiàn)在有無違法?

◆各項質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康標準是否清楚?有無違背情況?

◆有無守法證明性文件,如新建、擴建項目和技術(shù)改造項目的環(huán)境、職業(yè)健康安全評價報告、三同時驗收報告,噪聲的監(jiān)測數(shù)據(jù)等?

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5.4.4

管理目標和指標

5.4.1

質(zhì)量

目標

4.3.3

目標和

指標

4.3.3

目標

◆組織是否設(shè)定了管理目標和指標

◆目標和指標是否形成文件?

◆是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準?

◆是否分解到有關(guān)的職能和層次?

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◆設(shè)定目標和指標時應(yīng)考慮的內(nèi)容

◆目標和指標的內(nèi)容是否符合方針的要求？

◆目標和指標的內(nèi)容是否包括產(chǎn)品要求及滿足產(chǎn)品要求的所需的內(nèi)容？

◆目標和指標的內(nèi)容是否考慮了法律、法規(guī)和其他要求？

◆目標和指標的內(nèi)容是否考慮了重大環(huán)境因素、重大危險源及其風(fēng)險？

◆目標和指標的內(nèi)容是否考慮了員工和相關(guān)方的要求？

◆目標和指標的內(nèi)容是否考慮了技術(shù)、財務(wù)及實施的可行性？

◆目標和指標的內(nèi)容是否體現(xiàn)了預(yù)防為主和持續(xù)改進的精神？

◆目標和指標是否具有可測量性，有無測量目標和指標的方法？

◆是否為目標和指標的實現(xiàn)設(shè)置完成 時間。

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√

√

◆目標和指標的情況

◆受審核部門是否均有相應(yīng)的目標和指標？

◆目標和指標是否具體并盡可能量化？

◆是否設(shè)置了必要的可測量參數(shù)？

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◆目標和指標的實現(xiàn)情況

◆是否制定 了實施目標的指標的方案？

◆企業(yè)資源是否能保證目標和指標的實現(xiàn)？

◆是否明確了招待部門和負責(zé)人？

◆是否已向有關(guān)人員傳達？

◆有關(guān)人員是否清楚？

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◆有無目標和指標實現(xiàn)的證據(jù)

◆檢查績效測量結(jié)果，確認目標和指標是否得到實現(xiàn)？

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√

◆目標和指標是否定期評審、修訂

◆目標和指標是否定期評審、修訂？

◆依據(jù)什么評審、修訂？

◆目標和指標的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進？

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5.4.5

管理方案

4.3.4

環(huán)境管理

方案

4.3.4

職業(yè)健康安

全管理方案

◆是否制定了管理方案

◆方案是如何制定、批準的？

◆受審核部門有否相應(yīng)的方案？

◆是否所有的目標和指標都有相應(yīng)的方案？

◆管理方案的內(nèi)容是否滿足標準要求

◆是否明確了責(zé)任人？

◆是否明確了實現(xiàn)目標和指標的措施、方法？

◆是否明確了時間要求？

◆是否規(guī)定了資源保證？

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◆如何監(jiān)督方案的實施

◆由誰負責(zé)方案實施的監(jiān)督?

◆如何驗證方案實施的效果?

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◆方案能否保證目標和指標的實現(xiàn)

◆是否存在一個評審方案的過程?

◆是否所有的目標和指標都有相應(yīng)的方案?

◆有關(guān)人員是否參與方案的制定?

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◆是否及時修訂方案

◆什么情況下修訂方案?

◆是否進行過修訂?

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5.4.6

管理體系策劃

5.4.2

質(zhì)量管

理體系

策劃

◆策劃是否滿足管理目標及管理體系總要求?管理體系策劃的輸出是否形成文件?

◆如何保證策劃能滿足管理目標及管理體系總要求?

◆現(xiàn)有管理體系策劃后形成了多少文件情況?有多少份程序文件?是否滿足要求?

◆管理目標是否實現(xiàn)(以此確認管理體系策劃的有效性)?

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◆是否提供了實施管理目標的資源?

◆實施管理目標的資源是否充足,有多少質(zhì)檢員?有多少計量員?多少內(nèi)審員?是否發(fā)給內(nèi)審員聘書?環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的人員是否進了培訓(xùn)?

√

√

◆管理體系策劃是否體現(xiàn)了持續(xù)改進?

◆現(xiàn)在文件是否體現(xiàn)了管理體系的持續(xù)改進?

√

◆管理體系策劃是否受控?更改期間管理體系的完整性是否得到了保持?

◆文件的更改是否受控?

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5.5.1

職責(zé)

和權(quán)限

5.5.1

職責(zé)和

權(quán)限

4.4.1組織

結(jié)構(gòu)和職

責(zé)

4.4.1

結(jié)構(gòu)和職責(zé)

◆是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限

◆是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖?

◆相關(guān)職能部門或崗位(尤其是從事管理、執(zhí)行和驗證工作的人員)的職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件?

◆受審核部門的職責(zé)是什么?

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◆最高管理者的職責(zé)、權(quán)限

◆最高管理者是否明確其各項職責(zé)?

◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限?

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√

√

◆管理者的作用

◆管理者是否為實施、控制和改進管理體系提供必要的資源,包括人力資源、專項技能、技術(shù)和財務(wù)資源?提供資源的途徑是否明確?

◆承擔(dān)管理職責(zé)的人員,如何表明其對持續(xù)改進的承諾?

◆是否指定了職業(yè)健康安全員工代表,其職責(zé)和權(quán)限是否明確?

◆管理者如何參與和支持質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全活動?

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√

◆有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達到位的

◆各部門、各類人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是如何傳達的?

◆各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系?

◆各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實現(xiàn)管理方針之間的關(guān)系?

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√

√

5.5.2

管理者代表

5.5.2

管理者

代表

4.4.1

組織結(jié)構(gòu)

和職責(zé)

4.4.1

結(jié)構(gòu)和職責(zé)

◆管理者代表的職責(zé)權(quán)限

◆管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負責(zé)?

◆是否向最高管理者報告管理體系的運行情況?

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5.5.3

協(xié)商和

溝通

5.5.3

內(nèi)部溝

通

4.4.3

信息交流

4.4.3

協(xié)商和溝通

◆是否制定了協(xié)商和交流的程序?

◆組織是否有協(xié)商和交流的程序?程序中是否對協(xié)商和交流的方式內(nèi)容作了規(guī)定?程序制定過程中是否聽取了員工意見?

◆程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的溝通和協(xié)商?

外部人員獲得管理方針的途徑和方法是否可行?是否方便?

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◆內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容

◆員工是否參與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制定、修訂、評審。

◆員工是否參與管理體系文件,特別是作業(yè)指導(dǎo)書的制定、修訂和評審。

√

√

◆內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容

◆員工是否參與過程的識別與確定;環(huán)境因素的識別與評價;危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃。

◆員工是否參與可能影響工作場所環(huán)境、職業(yè)健康安全變化的任何活動,如引入新的或改進的設(shè)備、原材料、技術(shù)、程序或工作模式等?

◆員工是否了解誰是員工代表以及誰是管理者代表?

√

√

√

◆協(xié)商和交流的記錄

◆涉及重大投訴、事故的外部信息有無適當(dāng)處理和記錄?

◆是否保存有接收和答復(fù)員工意見建議的記錄?

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√

◆通報組織管理方針和管理體系有效性的過程

◆將管理體系審核和評審結(jié)果通報組織內(nèi)所有有關(guān)人員的過程

◆異常、緊急情況下的信息如何交流

◆是否同員工、周圍進行過信息交流?

◆是否將管理體系審核和評審結(jié)果通報組織內(nèi)所有有關(guān)人員?

◆信息通報采取何種方式?

◆受審核部門涉及到哪些信息交流?

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◆同外部相關(guān)方的信息交流

◆如何得到政府有關(guān)機構(gòu)的信息?

◆是否同供方和承包方交流有送信息?

◆如何處理顧客投訴?

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5.6

管理

評審

5.6

管理

評審

4.6

管理

評審

4.6

管理

評審

◆是否有定期進行管理評審的規(guī)定

◆評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的?

◆是否按規(guī)定的時間進行管理評審?

◆管理評審是否由總經(jīng)理親自主持?

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◆受審核部門應(yīng)為管理評審提供什么資料

◆管理評審的輸入是否充分

◆受審核部門應(yīng)為管理評審提供什么資料?

◆管理評審的輸入是否包括下列內(nèi)容：

①內(nèi)、外部審核結(jié)果。

②方針、目標和指標、管理方案實施情況。

③事故、事件調(diào)查處理情況。

④不符合、糾正和預(yù)防措施實施情況。

⑤相關(guān)方(顧客)的投訴，建議及其要求。

⑥監(jiān)視和測量情況報告；過程的業(yè)績及產(chǎn)品符合性報告；法規(guī)及其他要求符合性報告。

⑦來自管理者代表的關(guān)于綜合管理體系總體運行情況的報告；法規(guī)及其他要求符合性報告。

⑧危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制善的總結(jié)報告；環(huán)境因素識別與評價的總結(jié)報告。

⑨可能引起管理體系變化的企業(yè)內(nèi)外部要求,如法律法規(guī)的變化、機構(gòu)人員的調(diào)整,市場的變化等。

⑩改進的建議。

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◆管理評審的實施情況

◆管理評審的內(nèi)容是否充分

◆如何參加管理評審?

◆是否就下列內(nèi)容進行了評審：

1）方針是否適宜？方針實現(xiàn)程序如何？是否需要更新目標、指標和管理方案？

2）現(xiàn)有危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程是否適宜。風(fēng)險的現(xiàn)有水平和現(xiàn)行控制措施是否有效？

3）現(xiàn)有環(huán)境因素識別和評價是否適宜？現(xiàn)行環(huán)境控制措施是否有效？

4）過程控制情況如何(包括過程是否受控?某些過程是否需要改善或優(yōu)化)?

5）產(chǎn)品質(zhì)量狀況如何(有無得大質(zhì)量問題)?

6）環(huán)境、職業(yè)健康安全績效趨勢。

7）事故和事件的調(diào)查處理情況。

8）糾正和預(yù)防措施實施情況。

9）顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投訴處理的情況以及顧客反饋的其他信息。

10）相關(guān)方的投訴、建議及其要求

11）法規(guī)和其他要求符合性善如何？

12）資源是否配置得當(dāng)，能否滿足實現(xiàn)方針和目標的要求？

13）組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)？活動及其相應(yīng)文件是否需要修正？

14）自前次管理評審以來所進行的內(nèi)容審核和外部審核的結(jié)果及其有效性

15）管理體系適應(yīng)環(huán)境變化的應(yīng)變能力。

16）需要改進和加強的領(lǐng)域是什么？

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◆管理評審的輸出是否完整并形成文件？

◆有無評審記錄和形成的其他文件？

◆“管理評審報告”中有無管理體系適宜性、充分性和有效性的結(jié)論？

◆是否提出了需要加以修正的方針、目標和管理體系的其他要素（或過程）？

◆有無符合，是否提出了糾正要求？

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◆管理評審的后續(xù)管理

◆評審的后續(xù)工作進展如何？

◆對管理評審中的糾正措施是否進行了跟蹤驗證，驗證的結(jié)果是否記錄并上報給最高管理者？

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6.1

資源提

供

6.1

資源提

供

4.4.1

組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)

4.4.1

結(jié)構(gòu)和職責(zé)

◆組織怎樣確定并提供所需的資源？

◆組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？

◆對與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的人員如何進行培訓(xùn)？

◆如何進行人員補充？設(shè)施、設(shè)備更新如何實施？

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◆提供資源是否滿足體系的要求？

◆是否配備足夠的資源，有多少人員、計量器具、設(shè)備？

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6.2

人力資

源

6.2

人力資

源

4.4.2

培訓(xùn)、意識和能力

4.4.2

培訓(xùn)、意識和能力

◆是否確定了影響質(zhì)量、環(huán)境職業(yè)健康安全的各類人員的能力要求

◆對人員的能力要求，是否包括對教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？

◆是否對人員能力用途與否進行了培訓(xùn)與考核？人員的安排是否滿足要求？

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◆是否建立了確定培訓(xùn)需求和實施培訓(xùn)的程序

◆組織是否制定了實施培訓(xùn)的具體計劃

◆是否根據(jù)需要制定、評審和修訂培訓(xùn)

◆應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過了培訓(xùn)

◆培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮到職責(zé)、能力、文化程度以及工作性質(zhì)、環(huán)境因素、風(fēng)險的不同情況的要求？培訓(xùn)的對象是否包括所有員工？

◆組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計劃？

◆有沒有進行方針、目標、意識、程序的培訓(xùn)？有沒有應(yīng)急準備和響應(yīng)要求方面的作用和職責(zé)的培訓(xùn)？

◆對從事特殊工作的人員是否進行了培訓(xùn)并進行了資格認定？

◆對內(nèi)審員是否進行了培訓(xùn)？

◆對臨時工是否進行了培訓(xùn)？

◆受審核部門員工培訓(xùn)情況如何？

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◆培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計劃是否得到有效實施

◆上述重點內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實施？

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◆是否對培訓(xùn)的有效性進行了評價？

◆培訓(xùn)的記錄

◆培訓(xùn)是否有記錄？

◆培訓(xùn)后是否考核？

◆以何種方式評價培訓(xùn)的有效性？實際效果如何

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◆供方和承包方是否需要培訓(xùn)？效果如何

◆培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？

◆培訓(xùn)的效果如何？

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◆對從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險的工作人員是否進行了培訓(xùn)，效果如何

◆可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險的崗位有哪些？是否明確？

◆這類崗位的人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)？

◆這類崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負的工作？

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6.3

基礎(chǔ)設(shè)

施

6.3

基礎(chǔ)設(shè)

施

4.4.1

組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)

4.4.1

結(jié)構(gòu)和職責(zé)

◆組織怎樣確定提供并維護所需的基礎(chǔ)設(shè)施？

◆組織是否規(guī)定了確定、提供并維護基礎(chǔ)設(shè)施方法？

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◆提供的基礎(chǔ)設(shè)施是否滿足要求？

◆組織提供了哪些設(shè)施和設(shè)備？

◆設(shè)施和設(shè)備是否符合需要？

◆設(shè)施和設(shè)備是否得到了維護？

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6.4

工作環(huán)

境

6.4

工作環(huán)

境

4.4.1

組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)

4.4.1

結(jié)構(gòu)和職責(zé)

◆工作環(huán)境是否合適？

◆如何管理工作環(huán)境

◆組織是否具有合適的工作環(huán)境？

◆組織是否制定了管理工作環(huán)境的辦法？

◆工作環(huán)境是否得到了管理？

◆與工作環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)有哪些？

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7.1

產(chǎn)品實

現(xiàn)的策

劃

7.1

產(chǎn)品實

現(xiàn)的策

劃

◆產(chǎn)品的過程是否確定？

◆是否形成了必要的文件？沒有形成文件夾的過程和活動如何實施？是否明確了必要的資源？

◆是否規(guī)定了必要的記錄？

◆有哪些過程？是否充分？

◆有哪些描述過程的文件？是否充分、適用？

◆沒有文件的過程是否得到有效控制？

◆是否有文件對資源的提供進行了規(guī)定？

◆是否有文件對驗證和確認活動、以及驗收準則進行了規(guī)定？

◆有哪些記錄？是否適用？

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◆是否針對特定的產(chǎn)品、項目或合同編制了質(zhì)量計劃？

◆質(zhì)量計劃內(nèi)容是否完整？

◆針對特定的產(chǎn)品、項目或合同（這些特定的產(chǎn)品、項目或合同與現(xiàn)有的產(chǎn)品不同），是否編制了質(zhì)量計劃，是如何編制的？

◆質(zhì)量計劃是否包括下列內(nèi)容：

產(chǎn)品、項目或合同的要求和質(zhì)量目標。

所需的過程及其控制方法。

所需的文件和記錄。

所需提供的資源。

驗收的準則。

驗證、確認、監(jiān)控、檢查和試驗的方法與要求等。

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◆質(zhì)量計劃的初稿情況

◆如何實施質(zhì)量計劃？

◆有無對質(zhì)量計劃的實施進行檢查、驗證？

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7.2

與顧客

有關(guān)的

過程

7.3

與顧客

有關(guān)的

過程

◆如何確定產(chǎn)品要注

◆與產(chǎn)品有關(guān)的強制性的法律法規(guī)有哪些？

◆產(chǎn)品要求有無文件規(guī)定

◆是否有識別、確定產(chǎn)品要求的相關(guān)規(guī)定，這些規(guī)定是否包括識別、確定產(chǎn)品要求的職責(zé)、方法？

◆組織是否已從顧客明確規(guī)定的要求、隱含的要求、法律法規(guī)的要求以及組織的附加要求等方面確定了產(chǎn)品的要求？

◆有無與公司提供產(chǎn)品相關(guān)的法律、法規(guī)及強制性標準清單？其文本是否有效？

◆產(chǎn)品要求是否形成文件？

◆說明產(chǎn)品要求的文件（如產(chǎn)品標準、銷售合同、設(shè)計任務(wù)書、服務(wù)承諾等）有哪些？

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◆產(chǎn)品要求評審的情況

◆產(chǎn)品要求變更后，文件是否及時更改？是否將變更后的信息傳遞給有關(guān)部門？

◆是否在向顧客做出提供產(chǎn)品的承諾之前（如投訴、接受合同或訂單之前），對產(chǎn)品要求進行了評審？

◆評審的內(nèi)容有哪些？是否符合標準的要求？

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◆產(chǎn)品要求評審的情況

◆產(chǎn)品要求變更后，文件是否及時更改？是否將變更后的信息傳遞給有關(guān)部門？

◆評審的內(nèi)容是否包括對組織確定的附加要求的評審？組織確定附加要求的目的是什么？有無效果？

◆評審的結(jié)果及后續(xù)的跟蹤措施是否記錄？

◆評審的結(jié)果是否得到了落實，評審是否有效果？

◆顧客投訴中有無因產(chǎn)品要求評審不當(dāng)而造成的問題？

◆產(chǎn)品要求生產(chǎn)生變更時，是否由授權(quán)人員執(zhí)行修訂工作？

◆修訂時是否按有關(guān)規(guī)定進行了評審，并通知了有關(guān)部門？

◆修訂記錄是否完整。

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◆與顧客進行溝通的方式是什么？

◆是否有部門向顧客提供產(chǎn)品信息，處理顧客的詢問、訂單？

◆是否對顧客的投訴進行處理？

◆組織是如何在產(chǎn)品提供的前、中、后與顧客進行溝通的？

◆是否對溝通的方式作出了規(guī)定，是否建立專門的組織機構(gòu)，人員、資源配備是否合適。是否有效果進行？

◆怎樣向顧客提供產(chǎn)品信息？

◆如何處理顧客的詢問、訂單以及顧客的投訴？

◆是否建立用戶檔案，是否向有關(guān)部門及時傳遞顧客對服務(wù)要求的信息？

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7.3

設(shè)計和

開發(fā)

7.3

設(shè)計和

開發(fā)

◆是否進行設(shè)計和開發(fā)策劃

◆是否明確了參與設(shè)計的不同組別之間的接口？是否進行了管理？溝通的效果如何？

◆設(shè)計開發(fā)計劃、策劃的輸出是否隨設(shè)計進展而適時修改？

◆是否對每項設(shè)計開發(fā)活動進行了策劃？策劃是否包括了：

階段的劃分？

評審、驗證和確認活動？

完成設(shè)計開發(fā)活動人員的職責(zé)和權(quán)限？

◆策劃的輸出是否形成產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)計劃？

◆不同設(shè)計組、不同部門之間的接口是否有恰當(dāng)規(guī)定？

◆不同設(shè)計組、不同部門之間互提條件和信息是否形成文件加以傳遞？

◆產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)計劃是否及時修改？

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◆設(shè)計輸入是否完整并形成文件？這些文件是否通過評審？

◆設(shè)計輸入要求是如何確定的？設(shè)計輸入的形式是什么？

◆“設(shè)計任務(wù)書（設(shè)計輸入的形式）”的內(nèi)容是否完整，是否包括法律、法規(guī)、合同等方面的要求？

◆“設(shè)計任務(wù)書”的有無與法律、法規(guī)、合同等文件矛盾和含糊不清之處，矛盾與含糊不清處是否得到解決？

◆“設(shè)計任務(wù)書（設(shè)計輸入的形式）”是否通過評審？其內(nèi)容是否適當(dāng)，相關(guān)部門的人員是否參加了評審？

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◆如何進行設(shè)計驗證？

◆是否對設(shè)計輸出符合設(shè)計輸入進行了驗證？

◆采用何種驗證方法，是否能滿足驗證要求？

◆驗證的結(jié)果及跟蹤措施是否予以記錄？

◆查驗證后的結(jié)果是否得到貫徹？

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◆如何進行設(shè)計確認？

◆是否進行了設(shè)計確認？采用何種確認方法？

◆確認活動能否確保產(chǎn)品能夠滿足預(yù)期使用要求？

◆確認的時間、方法是否恰當(dāng)？確認的結(jié)果及跟蹤措施是滯予以記錄？

◆如進行局部確認，確認的范圍、時間、方法是否符合標準要求？

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◆設(shè)計和開發(fā)的更改

◆設(shè)計和開發(fā)的更改是否形成文件？是否對更改進行了評價？

◆產(chǎn)品圖紙更改如何進行標識和審批。

◆是否對設(shè)計更改進行了適當(dāng)?shù)尿炞C和確認？更改實施前是否進行了批準？

◆更改評審的結(jié)果及跟蹤措施是否予以記錄？

◆設(shè)計圖紙的更改如何下達和執(zhí)行？

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7.4

采購

7.4

采購

◆組織如何選擇和評價供方？

◆是否明確了對供方控制的方式和程序？

◆評價的結(jié)果和跟蹤措施是否予以記錄？

◆是否有選擇、評價、重新評價供應(yīng)商的準則和文件？

◆是否組織有關(guān)部門對應(yīng)商進行評價？

◆是否有選擇和評價供應(yīng)商的記錄。評價的結(jié)果和跟蹤措施是否予以記錄？

◆是否有合格供應(yīng)商名冊，是否保存有合格供應(yīng)商的記錄，是否定期對合格供應(yīng)商進行評價？

◆對供應(yīng)商是如何控制的，控制的方式和程序是否體現(xiàn)該產(chǎn)品對隨后實現(xiàn)過程及其產(chǎn)品的影響程序？

◆供應(yīng)商質(zhì)量下降時，是否采取糾正措施或作必要的更換？

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◆采購文件是否清楚地說明了采購信息？

◆采購文件發(fā)放前，是否對其規(guī)定要求的適宜性進行了評審？

◆采購文件是否寫明產(chǎn)品的類別、型號或其他信息？

◆采購文件是否寫明了驗收的要求（可以合同、圖樣以及其他技術(shù)文件的形式體現(xiàn)）？

◆采購物資的規(guī)范有更改時，是否在采購文件上有說明？

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◆采購文件是否清楚地說明了采購信息？

◆采購文件發(fā)放前，是否對其規(guī)定要求的適宜性進行了評審？

◆采購文件中是否對供應(yīng)商的過程、設(shè)備、人員、管理體系的要求（必要進）？

◆采購時文件發(fā)放前是否由授權(quán)人員進行審批？評審的方式是什么？是否有效？

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◆有無對采購產(chǎn)品進行驗證的活動？

◆當(dāng)組織或組織的顧客在供方的現(xiàn)場進行驗證時，是否在采購文件中作出了規(guī)定？規(guī)定是否包括驗證的安排和產(chǎn)品放選擇方法？

◆有無對采購產(chǎn)品進行驗證的規(guī)定及驗證的記錄？

◆是否有效實施對采購產(chǎn)品的驗證？

◆當(dāng)我公司或我公司的顧客要求在貨源處驗證時，是否在采購單或其他采購文件中對驗證的安排和產(chǎn)品放行的方法作了具體規(guī)定？

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7.5.1

生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制

7.5.1

生產(chǎn)和

服務(wù)提

供的控

制

◆組織是否已確定生產(chǎn)和服務(wù)的全過程？

◆如何確定和策劃生產(chǎn)和服務(wù)的全過程？

◆策劃結(jié)果能否確保這些過程處于受控狀態(tài)，貫徹實施情況如何？

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◆有無控制生產(chǎn)和服務(wù)過程的信息，包括產(chǎn)品特性規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)書等。

◆是否有過程控制所需的表述產(chǎn)品特性信息的文件，包括產(chǎn)品標準、圖樣、合同要求等？

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◆有無控制生產(chǎn)和服務(wù)過程的信息，包括產(chǎn)品特性規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)書等.

◆對沒有作業(yè)指導(dǎo)書就不能保證質(zhì)量的過程是否制定了作業(yè)指導(dǎo)書？對關(guān)鍵和比較復(fù)雜的過程是否制定了作業(yè)指導(dǎo)書之類的文件？

◆生產(chǎn)過程中，有關(guān)執(zhí)行人員是否遵守工藝規(guī)程等文件的規(guī)定？

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◆使用的設(shè)備、測量和監(jiān)控裝置是否滿足需要？

◆是否對使用設(shè)備進行了有效的維護保養(yǎng)，使設(shè)備處于完好狀態(tài)？

◆設(shè)備是否符合要求，監(jiān)視和測量裝置是否得到配置，所處的環(huán)境是否適宜？

◆是否有設(shè)備用、管、修的管理制度？

◆是否對設(shè)備進行日常和定期保養(yǎng)使之保持良好狀態(tài)。

◆設(shè)備的維修狀況如何？

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◆是否對特殊過程和關(guān)鍵過程實施了監(jiān)控活動？

◆有哪些特殊過程和關(guān)鍵過程？

◆是否對其實施了監(jiān)控活動？

◆特殊過程和關(guān)鍵過程的人員是否具備上崗資格。

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◆是否設(shè)置了監(jiān)控點，是否合理、正常和有效？

◆對過程參數(shù)和有關(guān)的質(zhì)量、環(huán)境、OHS特性是否進行了監(jiān)視和測量并做了記錄？監(jiān)控點的設(shè)置是否合理、有效？

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◆人員是否具備條件和資格？

◆人員是否接受過培訓(xùn)？

◆人員是否具備上崗資格？

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◆產(chǎn)品放行的管理

◆是否規(guī)定了產(chǎn)品放行的條件、方法？

◆產(chǎn)品放行前是否都按規(guī)定進行了檢查？

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◆產(chǎn)品交付和交付后的管理

◆公司是如何向用戶交付產(chǎn)品并為用戶提供售后服務(wù)的？

◆是否有對交付、交付后的活動進行明確規(guī)定的文件？

◆公司是否建立了客戶服務(wù)類的組織機構(gòu)，人員、資源配備是否合適？

◆服務(wù)設(shè)施、設(shè)備是否適宜？

◆是否建立用戶檔案，是否向有關(guān)部門及時傳遞顧客對服務(wù)要求的信息？

◆交付時有否保證產(chǎn)品質(zhì)量的措施，能否做到產(chǎn)品質(zhì)量的措施，能否做到產(chǎn)品交付級顧客時都是完好的？

◆交付、交付活動的效果是否進行了驗證？

◆對運輸供應(yīng)商是否進行了評審？

◆公司是否開展下述活動：技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)等售前、售后服務(wù)？

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◆產(chǎn)品交付和交付后的管理

◆是否詳細地向顧客提供有關(guān)文件夾，如使用維修說明書等？

◆對客戶的意見是否及時處理？

◆顧客對服務(wù)是否滿意？

◆是否建立了售后服務(wù)網(wǎng)點？動作情況如何？

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7.5.2

生產(chǎn)和服務(wù)過程的確認

7.5.2

生產(chǎn)和

服務(wù)過

程的

確認

◆組織內(nèi)有哪些特殊過程？

◆是否對特殊過程進行了確認？確認時考慮了哪些因素？是否對確認的程序和方法進行了規(guī)定？

◆在什么情況下進行再確認？

◆組織內(nèi)有哪些特殊過程？

◆對特殊過程是否都進行了確認？

1）是否有對特殊過程進行確認的方法和程序，這些文件是否包含文有對特殊過程進行評審和批準的準則以及設(shè)備認可、人員鑒定、過程再確認的要求。

2）對特殊過程的參數(shù)是否進行邊疆的監(jiān)視并做好記錄。

特殊過程的人員是否經(jīng)過培訓(xùn)并取得資格認可。

4）是否為特殊過程編制了作業(yè)指導(dǎo)書和相應(yīng)的記錄表格。

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◆在什么情況下需對特殊過程進行再確認？在規(guī)定的時間間隔或發(fā)生問題時或過程更改時，是否進行了再確認？

◆特殊過程的操作人員是否按作業(yè)指導(dǎo)書進行操作？

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7.5.3

標識和可追溯性

7.5.3

標識和

可追溯

性

◆是否以適宜的方式 在生產(chǎn)和服務(wù)的全過程對產(chǎn)品進行標識？是否制定了有關(guān)標識的規(guī)定？標識用的標簽等是否得到了有效的管理？

◆當(dāng)有可追溯性要求時（可能是自身規(guī)定或合同要求），其產(chǎn)品的標識是否具有惟一性，并加以記錄？

◆是否有文件規(guī)定以適當(dāng)?shù)姆绞綄Ξa(chǎn)品進行標識？

◆是否在進料接受、生產(chǎn)、安裝、交付等階段對產(chǎn)品進行標識？

◆標識的方法、方式是否有明確規(guī)定？

◆產(chǎn)品/物料移動后是否能及時移植標識（必要時），是否作出了規(guī)定？

◆對標識的管理（如標簽、印章等的管理）是否作出明確的規(guī)定？是否有效實施？

◆對有可追溯性的場合，是否對每個或每批產(chǎn)品進行惟一標識？

◆對于可追溯性標識是否有規(guī)定性記錄？是否做了記錄，是否能夠達到追溯的目的？

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◆用哪些方法對產(chǎn)品的監(jiān)視和測量狀態(tài)進行標識？

◆對檢驗和試驗狀態(tài)標識是否有管理規(guī)定？

◆各種物料、過程中產(chǎn)品、成品的檢驗狀態(tài)標識是否合適、正確？

◆用標簽、印章或區(qū)域表示產(chǎn)品檢驗狀態(tài)標識的管理是否符合要求？

◆存放的方式是否正確，是否隨著檢驗和試驗狀態(tài)變化而更改標識？

◆是否保護好檢驗狀態(tài)標識？

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7.5.4

顧客財產(chǎn)

7.5.4

顧客財

產(chǎn)

◆是否對顧客的財產(chǎn)進行了標識、驗證、保護和維護？

◆組織里有哪些是顧客的財產(chǎn)？

◆顧客財產(chǎn)是否得到了標識、驗證、保護和維護。

◆已經(jīng)標識的顧客財產(chǎn)是否分類擺放，是否存在混雜的情況。

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◆顧客財產(chǎn)生產(chǎn)丟失、損壞或不適用情況時，是否記錄，是否向顧客報告？

◆當(dāng)顧客財產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或不適用情況時，是如何記錄并向顧客報告的。

◆顧客有無意見？

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7.5.5

產(chǎn)品防護

7.5.5

產(chǎn)品防

護

◆是否對產(chǎn)品提供了防護（標識、搬運、包裝、貯存和保護）？

◆是否對產(chǎn)品防護（標識、搬運、包裝、貯存和保護）作了具體的規(guī)定？

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◆是否對產(chǎn)品提供了防護（標識、搬運、包裝、貯存和保護）？

◆書面的規(guī)定是否切合實際，是否是有效版本？

◆如何做好生產(chǎn)過程中產(chǎn)品的防護工作（包括包裝、搬運、保護等工作）？有無在制品、半成品管理辦法？

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◆產(chǎn)品包裝、防護標志是否充分及適當(dāng)？

◆有無包裝、防護標識（如堆碼標識、小心輕放標識等）的規(guī)定，是否按規(guī)定執(zhí)行？

◆發(fā)貨時，是否做好了發(fā)貨標識？

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◆搬運的方法和手段是否有效？能否防止產(chǎn)品變質(zhì)或損壞？

◆是否有搬運的規(guī)定和管理方法。搬運工具、方法、場地是否都適宜？

◆現(xiàn)場搬運過程是否符合要求，是否做到了保證產(chǎn)品不受損傷？

◆危險品的運輸是否有特別的規(guī)定并按規(guī)定實施？運輸單位是否有資格？

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◆產(chǎn)品的包裝管理

◆是否對包裝過程、標志過程做出了明確規(guī)定？

◆包裝使用的材料、標志是否符合要求？

◆現(xiàn)場包裝、標志過程是否符合要求？

◆隨機帶的文件是否齊全？

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◆產(chǎn)品的貯存和保護

◆是否有產(chǎn)品貯存和保護的規(guī)定，是否包括防止產(chǎn)品損壞、變質(zhì)的措施， 是否作了恰當(dāng)?shù)娜霂祢炇�、保管、出庫的�?guī)定？貫徹情況如何？

◆是否做到了按規(guī)定時間間隔檢查產(chǎn)品庫存狀態(tài)（如有規(guī)定的話）？

◆貯存庫房的環(huán)境條件是否適宜安全措施是否適當(dāng)？

◆倉庫貯存的產(chǎn)品是否有保護措施，如防雨、防曬、防霉、防變質(zhì)等措施，是否進行了適當(dāng)隔離，這些措施是否能有效地保護產(chǎn)品質(zhì)量？

◆有失效期限的物資是否得致函有效的控制？

◆危險品的管理是否有特別的規(guī)定并按規(guī)定實施？

◆倉庫是否有區(qū)域劃分，比如不合格品區(qū)域，以防止不同狀態(tài)物品的混淆？

◆是否采取措施保證產(chǎn)品不損壞，不丟失地安全到達目的地。向外發(fā)貨時，是否做好了有關(guān)的記錄？

◆現(xiàn)場賬、卡、物是否一致？

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7.6

監(jiān)視和

測量裝

置的控

制

7.6

監(jiān)視和

測量裝

置的控

制

4.5.1

監(jiān)測和測量

4.5.1

績效測量和

監(jiān)視

◆監(jiān)視和測量裝置的配置

◆是否對監(jiān)視和測量所需的監(jiān)視和測量裝置進行了識別？是否配備了必要的監(jiān)視和測量裝置？

◆監(jiān)視和測量裝置的測量能力是否滿足規(guī)定要求？

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◆監(jiān)視和測量裝置的校準

◆是否在使用前或按規(guī)定的周期對監(jiān)視和測量裝置進行校準和檢定？其依據(jù)是否可追溯到國際或國家標準？無標準時是否要依據(jù)的文件？

◆是否保存檢定、校準的記錄？

◆校準人員有無上崗證？

◆有無校準狀態(tài)標簽？校準標志是否在有效期內(nèi)？

◆不適合貼標簽時，如何識別校準狀態(tài)？

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◆監(jiān)視和測量裝置的使用

◆是否明確了設(shè)備管理的責(zé)任部門和責(zé)任人？

◆是否規(guī)定了防止校準失效的調(diào)整方法？

◆是否有必要的高速設(shè)備的使用說明書、作業(yè)指導(dǎo)書？

◆如何按規(guī)定調(diào)整測試設(shè)備，如何防止因調(diào)整不當(dāng)引起校準失效？

◆測試人員有無上崗證？

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◆監(jiān)視和測量裝置偏離校準狀態(tài)進的處理

◆當(dāng)發(fā)現(xiàn)監(jiān)視和測量裝置偏離校準狀態(tài)時，是否復(fù)評以前測量結(jié)果的有效性，如何評定？

◆是否根據(jù)評定結(jié)果，采取了相應(yīng)糾正措施？

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◆監(jiān)視和測量裝置的保管

◆有無防止在搬運、維護和貯存期間損壞或失效的措施（包括工作環(huán)境、貯存條件等）

◆措施是否得到貫徹？

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◆監(jiān)視和測量軟件的管理

◆用于監(jiān)視和測量的軟件，使用前是否予以確認并在必要時進行再確認？

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7.7

環(huán)境、職業(yè)健康安全運行控制

4.4.6

運行控制

4.4.6

運行控制

◆是否確定了與重大環(huán)境因素、風(fēng)險有關(guān)的運行與活動

◆重大環(huán)境因素、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險有哪些？

◆與其相關(guān)的運行與活動確定了嗎？

◆受審核部門與重大環(huán)境因素、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險有關(guān)的運行與活動有哪些？是如何確定的？是何時確定的？

◆是否與供方、承包方就環(huán)境/OHS簽訂協(xié)議？

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◆對確定了的與重大環(huán)境因素、風(fēng)險有關(guān)的運行與活動是否進行了策劃，是否有程序之類的規(guī)定

◆對缺乏程序指導(dǎo)可能偏離方針、目標的運行是否制定和保持了管理程序？

◆組織所使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識別的重大環(huán)境因素、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險是否制定了管理規(guī)定？

◆對組織活動、工作場所、過程、安裝、機械、運行程序和工作組織的設(shè)計，是否制定了環(huán)境、職業(yè)健康安全方面的規(guī)定？

◆與環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的設(shè)備，是否有日常管理規(guī)定？

◆是否有原材料供應(yīng)的重大環(huán)境因素、職業(yè)健康安全風(fēng)險評價程序？

◆化學(xué)品和設(shè)備入廠前是否評價？有無程序？

◆運行程序中是否有運行準則這類的內(nèi)容？

◆對關(guān)鍵設(shè)備和工序是否明確了須監(jiān)測的內(nèi)容和控制限界值，有無支持的作業(yè)文件？

◆運行控制是否充分？能否達到控制重大環(huán)境因素、風(fēng)險的目的？

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◆運行控制程序和作業(yè)指導(dǎo)書是否具備可操作性。

◆有關(guān)的程序和要求是否通報供方和承包方？采用何種方式通報？

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◆運行控制程序的執(zhí)行情況

◆員工是否了解運行標準？

◆實際動作是否嚴格按程序執(zhí)行？是否超越控制界限？

◆是否按要求記錄？有關(guān)的運行記錄是否證明其遵守程序？

◆是否向供方和承包方通報了與他們所提供的產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的環(huán)境、職業(yè)健康安全信息？

◆對供方和承包方的環(huán)境/OHS影響是否進行了有效監(jiān)視？

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◆噪音管制

WI/PE/023《噪音管制規(guī)定》

◆車間及廠界噪音排放標準是多少？

主要噪聲污染源有哪些？

◆噪聲防治設(shè)施和方法有哪些？

◆有無社區(qū)居民投訴？

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◆化學(xué)品管制

WI/PE/023《化學(xué)品管制規(guī)定》

◆化學(xué)品的保管狀況怎樣？

◆是否按要求使用化學(xué)品？

◆使用中是否存大滲漏情況？

◆有無防火、防溢等措施？

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◆職業(yè)病防治

◆公司哪些活動易誘發(fā)職業(yè)��？

◆有無職業(yè)病防治方法

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◆廢棄物管理

WI/PE/02《廢棄物管制規(guī)定》

◆污染源及廢棄物種類有哪些？如何控制？

◆確認是否向土地丟棄廢棄物，若有，則是否在規(guī)定范圍內(nèi)？

◆是否有危險廢棄物？如有，則如何控制？

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◆污水管理

WI/PE/026《廢水管制規(guī)定》

◆污水法定排放標準及內(nèi)部排放標準是多少？

◆污水排放源有哪些？

◆有無工廠內(nèi)外排水管網(wǎng)圖（邊界、排放口、最終排放點、地下滲透點等）？

◆廢水處理設(shè)施及其運行狀況如何？

◆污水中有無法定有害物質(zhì)？如有，怎樣控制？

◆污水池有無滲漏的可能性？

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◆廢棄管理

WI/PE/027《大氣污染管制規(guī)定》

◆大氣污染源（煙、塵排放）有哪些？

◆受審核部門的大氣污染源有哪些？控制情況如何？

◆確認大氣污染防治及其他法律法規(guī)等是否明確？

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◆有無必須申報登記的大氣污染物排放？

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◆能源、資源管理

WI/PE/028《能源資源管理規(guī)定》

◆有無節(jié)約能源、資源的規(guī)定？

◆采取了哪些節(jié)約能源、資源的措施？

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7.8

應(yīng)急準備和響應(yīng)

4.4.7

應(yīng)急準備和響應(yīng)

4.4.7

應(yīng)急準備和響應(yīng)

◆組織中已識別的潛在事件或緊急情況有哪些？

◆組織、部門中可能產(chǎn)生潛在事件或緊急情況的設(shè)備、場所、活動是否得到明確？

◆可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？

◆以往是否發(fā)生過？

◆一旦發(fā)生會產(chǎn)生怎樣的環(huán)境、職業(yè)健康安全風(fēng)險？

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◆是否建立了應(yīng)急準備與響應(yīng)程序

◆是否有程序？

◆程序中是否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情況的內(nèi)容？

◆是否針對潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置對策？

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◆依據(jù)程序作出響應(yīng)，能否防止或減少環(huán)境、職業(yè)健康安全風(fēng)險

◆針對事故和緊急狀態(tài)采取的對策能否起到作用？

◆對策是怎樣確定的？是否經(jīng)過論證？

◆是否有明確的處置程序、方法、措施和組織領(lǐng)導(dǎo)？

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◆是否有明確的職責(zé)和資源保證？

◆有無與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定？

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◆有否有對程序進行定期演練的規(guī)定

◆如何規(guī)定的？是否演練過？

◆演練的效果如何？

◆是否根據(jù)演練結(jié)果對程序加以修改？

◆有無上述記錄？

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◆是否有對程序進行評審、修訂的規(guī)定

◆什么情況下評審？

◆什么情況下修訂？

◆是否明確規(guī)定當(dāng)事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對程序進行評審并適時進行修訂？

◆是否對修訂的程序進行評審、批準？

◆程序的更改是否有記錄？

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8.1

總則

8.1

總則

◆監(jiān)視和測量活動的策劃

◆是否規(guī)定、策劃和實施監(jiān)視和測量活動？有哪些監(jiān)視和測量活動？

◆是否對修訂的程序進行評審、批準？

◆監(jiān)視和測量活動能否確保符合性和實施改進（如何通過這些活動識改進機會）？

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◆統(tǒng)計技術(shù)的使用及效果

◆使用了哪些統(tǒng)計技術(shù)？

◆統(tǒng)計技術(shù)使用的場合是否恰當(dāng)。

◆如何檢查統(tǒng)計技術(shù)的應(yīng)用效果？

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8.2.1

顧客滿意的監(jiān)視和測量

8.2.1

顧客滿

意

◆如何進行顧客滿意程序的監(jiān)視和測量？

◆是否收集并分析了顧客滿意程序的住處并將其作為評價質(zhì)量管理體系業(yè)績的依據(jù)之一？

◆有無收集和分析顧客滿意程序信息的規(guī)定。這些規(guī)定是否包括獲取信息的時機、職責(zé)、方式、內(nèi)容以及分析信息的方法？

◆這些規(guī)定能否保證客觀、公正和可信？是否行到了執(zhí)行？

◆對顧客滿意程序的分析結(jié)果對改進起到了哪些作用？

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◆顧客滿意程度明顯下降時，是否采取了改進措施

◆分析中發(fā)現(xiàn)顧客滿意程度明顯下降時，是否采取糾正措施？

◆糾下措施是否有效？

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8.2.2

內(nèi)部審核

8.2.2

內(nèi)部審

核

4.5.4

環(huán)境管理體系審核

4.5.4

審核

◆組織是否建立了內(nèi)部管理體系審核程序

◆文件程序是否包括實施審核、確保審核的獨立性、記錄審核結(jié)果并向管理者報告的職責(zé)和要求？

◆程序中是否包含審核的范圍、頻次、計劃、方法？

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◆內(nèi)部審核方案的策劃

◆是否進行了年度內(nèi)審方案策劃且明確規(guī)定了審核的準則、范圍、頻次、方法？

◆年度內(nèi)審方案是否經(jīng)管理層批準？

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◆年度內(nèi)審方案是否發(fā)給有關(guān)部門？

◆是否按年度內(nèi)審方案的計劃實施了審核？

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◆內(nèi)部審核的實施

◆是否制定了內(nèi)審實施計劃？

◆內(nèi)審實施計劃是否覆蓋全部要素和全部部門？

◆審核是否由非從事受審活動的人員進行？

◆審核員是否經(jīng)過培訓(xùn)，并取得了資格證？

◆審核是否抓住了關(guān)鍵質(zhì)量環(huán)節(jié)（部門、設(shè)備、活動）、重大環(huán)境因素、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險？

◆審核用檢查表是否充分、符合要求？

◆審核報告了內(nèi)容是否全面？能否說明管理體系的符合性和有效性？

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◆對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施

◆對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施？

◆采取的糾正措施是否按期完成？

◆對糾正措施的初稿效果是否進行了驗證，有無記錄？

◆驗證結(jié)果是否報告了相關(guān)部門？

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8.2.3

過程的監(jiān)視和測量

8.2.3

過程的

監(jiān)視和

測量

◆過程的監(jiān)視和測量的策劃和實施

◆是否確定了需要監(jiān)視和測量的過程

◆是否確定了監(jiān)視和測量的項目及標準？監(jiān)視和測量的項目是否包括影響過程能力的各種因素，如人、機、料、法、環(huán)、測等？

◆是否確定了監(jiān)視和測量的方法？采用的方法是否能對過程持滿足其預(yù)定目的的能力進行證實？

◆是否確定了監(jiān)視和測量的頻次？

◆是否確定了監(jiān)視和測量活動所需的資源和裝置？

◆是否確定了監(jiān)視和測量結(jié)果對過程能力進行評價？

◆過程的監(jiān)視和測量實施的效果如何？

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◆過程能力未達到要求時的處理

◆監(jiān)視和測量結(jié)果未達到要求時，是否采取了糾正和糾正措施？

◆糾正和糾正措施的效果如何？

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8.2.4

產(chǎn)品的監(jiān)視和測量

8.2.4

產(chǎn)品的

監(jiān)視和

測量

◆有無產(chǎn)品的監(jiān)視和測量的規(guī)定

◆是否建立并保持產(chǎn)品監(jiān)視和測量的文件規(guī)定？

◆是否規(guī)定了需進行監(jiān)視和測量的產(chǎn)品實施階段，是否規(guī)定了監(jiān)測點、監(jiān)視和測量的項目、方法、驗收準則、使用的監(jiān)視和測量設(shè)備、應(yīng)留下的記錄以及檢驗人員的資格要求？

◆是否對監(jiān)視和測量結(jié)果的處理作出了明確規(guī)定？

◆是否規(guī)定記錄應(yīng)指明應(yīng)有權(quán)放行產(chǎn)品的人員？

◆對于授權(quán)人員（或顧客）批準放行產(chǎn)品和交付服務(wù)的特例情況，組織是如何進行控制的？

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◆進貨檢驗

◆有無進貨檢查的規(guī)定？是否規(guī)定了檢查的項目、方法、驗收準則、使用的監(jiān)視和測量設(shè)備、應(yīng)留下的記錄以及檢驗人員的資格要求？

◆是否對所有進貨都進行了檢查？

◆檢驗記錄能否證實符合驗收準則的要求？

◆檢驗記錄上有無負責(zé)產(chǎn)品放行責(zé)任人的簽名？

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◆對進貨檢驗中的不合格品是如何處置的，是否要求供應(yīng)商采取糾下措施？

◆供應(yīng)商是否按要求提供合格證據(jù)/

◆因生產(chǎn)急需而來不及進行進貨檢驗的物資是如何處置的？對緊急放行的產(chǎn)品是如何標識和記錄的？緊急放行的物資經(jīng)檢驗不合格后，是如何追回的？

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◆過程產(chǎn)品檢驗

◆有無過程檢驗的規(guī)定？是否規(guī)定了檢查的項目、地點、方法、驗收準則、使用的監(jiān)視和測量設(shè)備、應(yīng)留下的記錄以及檢驗人員的資格要求？

◆是否存在工序完工檢驗未完成就轉(zhuǎn)`序的情況？是否規(guī)定了例外轉(zhuǎn)序的情況？

◆檢驗記錄能否證實符合驗收準則的要求？

◆檢驗記錄上有無負責(zé)產(chǎn)品放行責(zé)任人的簽名？

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◆最終產(chǎn)品檢驗

◆是否有檢驗規(guī)范/作業(yè)指導(dǎo)書？

◆檢測設(shè)備和工具是否處于有效期內(nèi)？

◆是否所有的檢驗完成后才放行產(chǎn)品？

◆檢驗記錄能否證實符合驗收準則的要求？

◆檢驗記錄上有無負責(zé)產(chǎn)品放行責(zé)任人的簽名？

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◆檢驗記錄的管理

◆是否規(guī)定保存周期，存放的地點、條件是否適宜？

◆記錄是否項目清楚，數(shù)據(jù)齊全，是否能夠證實符合驗收準則的要求？

◆檢驗記錄是否標明負責(zé)產(chǎn)品放行的授權(quán)責(zé)任者？

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8.2.5

環(huán)境、職業(yè)健康安全績效及法律法規(guī)符合性的監(jiān)視和測量

4.5.1

監(jiān)測和測量

4.5.1

績效測量和監(jiān)視

◆有無環(huán)境、職業(yè)健康安全績效和法律法規(guī)符合性監(jiān)視和測量的程序

◆是否建立并保持績效及法律法規(guī)符合性監(jiān)視和測量的程序？

◆程序是否覆蓋了具有重大環(huán)境影響、重大風(fēng)險的運行與活動的關(guān)鍵特性？

◆通過以具有重大環(huán)境影響、重大風(fēng)險的運行與活動的關(guān)鍵特性的例行監(jiān)視和測量，能否保證相關(guān)活動處于受控狀態(tài)？

◆監(jiān)視和測量的方法、依據(jù)有無具體的規(guī)定？

◆監(jiān)視的測量的依據(jù)是否符合法規(guī)要求？

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◆是否對組織的目標及指標、管理方案的完成情況進行例行檢查？

◆能否追蹤目標及指標的執(zhí)行情況？

◆是否對管理方案執(zhí)行情況進行追蹤？

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◆是否對環(huán)境、職業(yè)健康安全日常動作進行檢查？

◆是否檢查運行控制程序？結(jié)果如何？

◆是否檢查應(yīng)急準備與響應(yīng)程序的執(zhí)行情況？

◆是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果？

◆對重點工序、設(shè)備的日常監(jiān)測，是否有記錄？

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◆是否對環(huán)境、健康安全表現(xiàn)（如噪聲強度、污水排放量）進行測定

◆有無測定記錄

◆外部項目監(jiān)測是否由具有資格的單位進行？

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◆是否定期評價法律、法規(guī)的符合情況

◆有否程序規(guī)定要定期評價法律、法規(guī)的符合情況？

◆是否執(zhí)行了規(guī)定？

◆評價標準是如何確定的？

◆評價工作何時、由誰進行的？

◆評價結(jié)果是否有記錄？

◆評價信息是否向有關(guān)部門及時通報？

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◆有無對事故、疾病、事件和其他不良績效的歷史證據(jù)的統(tǒng)計監(jiān)視？

◆程序有無規(guī)定?

◆是否執(zhí)行了規(guī)定?

◆統(tǒng)計監(jiān)視的結(jié)果是否記錄?

◆是否就統(tǒng)計監(jiān)視的結(jié)果適時采取糾正措施?

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◆監(jiān)測異常時如何處置？

◆是否明確的報告程序?向誰報告?

◆出現(xiàn)了異常之后是否采取了處置措施?

◆處置是否生效?

◆是否有記錄?

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8.3.1

不合格品的控制

8.3

不合格

品的控

制

◆是否制定了不合格品控制程序

◆是否有對不合格品控制的文件化程序,是否符合標準要求和手冊規(guī)定?

◆程序文件對合格的標識、記錄、評價、隔離、處置及通知有關(guān)部門是否作出了明確規(guī)定？

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◆如何進行不合格品的處置

◆不合格品評審工作是如何進行的。誰負責(zé)？誰參加？哪一級處理？

◆不合格處置的方法有哪些？

◆不合格品標識、記錄、隔離等情況是否符合要求？

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◆如何進行不合格品的處置

◆不合格品處理記錄是否注明不合格品發(fā)生時間、地點、有關(guān)責(zé)任人/班組？

◆不合格處理記錄中是否有參加評審和處置人員的簽字，是否按評審后的決定進行處置？

◆不合格品糾正后是否重新驗證？

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◆對不合格品的讓步處理是否做了規(guī)定并按規(guī)定執(zhí)行？

◆讓步是否經(jīng)一定審批程序，是滯經(jīng)過審批？在什么情況下，應(yīng)將讓步處理的結(jié)果向顧客報告？

◆讓步處理時向顧客或有關(guān)部門報告的形式是否符合規(guī)定要求？

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◆交付和開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時的處理

◆交付和開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時，組織是否采取措施？是否有效實施？

◆顧客對處理結(jié)果的滿意程序如何？

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8.3.2

環(huán)境不符合的控制

4.5.2

不符合糾正與預(yù)防措施

◆是否建立了對環(huán)境不符合進行處理的文件化程序？

◆程序中對不符合進行處理、調(diào)查以及采取糾正和預(yù)防措施的職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定是否明確？由哪個部門組織調(diào)查不符合的原因和確定糾正和預(yù)防措施并實施？

◆是否包含對符合進行應(yīng)急處理的內(nèi)容？

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◆是否建立了對環(huán)境不符合進行處理的文件化程序?

◆是否飲食對不符合的原因進行調(diào)查的內(nèi)容？

◆是否明確要求須針對不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？

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◆不符合的調(diào)查和處理是否得到實施

◆對發(fā)生的不符合是否采取了緊急應(yīng)變措施？

◆對已發(fā)生的不符合和潛在不符合是否進行了調(diào)查？結(jié)果如何？采取了怎樣措施？

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8.3.3

職業(yè)健康安全事故、事件及不符合的控制

4.5.2

事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施

◆是否建立了事故、事件、不符合的調(diào)查和處理程序？

◆程序中對事故、事件、不符合進行處理、調(diào)查以及采取糾正和預(yù)防措施的職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定是否明確？由哪個部門組織調(diào)查事故、事件、不符合的原因和確定糾正和預(yù)防措施并實施？

◆是否包含對事故、事件、不符合進行應(yīng)急處理的內(nèi)容？

◆是否包含對事故、事件、不符合原因進行調(diào)查的內(nèi)容？

◆是否明確要求段針對事故、事件、不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？

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◆事故、事件、不符合的調(diào)查和處理是否得到實施？

◆對發(fā)生的事故、事件、不符合是否采取了緊急應(yīng)變的措施？

◆對已發(fā)生的事故、事件、不符合和潛在不符合是否進行了調(diào)查？結(jié)果如何？采取了怎樣的措施？

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8.4

數(shù)據(jù)分析

8.4

數(shù)據(jù)分

析

◆有無對數(shù)據(jù)進行行集與分析的規(guī)定？是否采用了統(tǒng)計技術(shù)？

◆組織對收集和分析的方法有無規(guī)定？

◆數(shù)據(jù)收集、分析中采用了哪些統(tǒng)計技術(shù)？

◆統(tǒng)計技術(shù)的選擇、使用是否適當(dāng)？

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◆數(shù)據(jù)收集與分析的實施

◆組織對哪些數(shù)據(jù)進行了收集和分析？

數(shù)據(jù)分析是否提供了下列信息：

顧客滿意的信息。

產(chǎn)品符合性的信息。

過程、產(chǎn)品的特性及其趨勢的信息。

供應(yīng)商（供方）的信息。

環(huán)境、職業(yè)健康安全績效的信息。

一體化體系運行的信息。

◆是否利用數(shù)據(jù)分析結(jié)果評價管理體系的適宜性和有效性？

◆是否利用數(shù)據(jù)分析的結(jié)果進行改進活動？

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8.5

改進

8.5

改進

4.5.2

不符合，糾正與預(yù)防措施

4.5.2

事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施

◆持續(xù)改進的策劃

◆是否制定了改進、糾正和預(yù)防措施的程序文件？程序文件是否符合標準規(guī)定？

◆持續(xù)改進是否涉及管理體系、過程、產(chǎn)品、環(huán)境保護、職業(yè)健康安全保障？

◆持續(xù)改進是否包括維持性改進項目和突破性改進項目？

◆持續(xù)改進的職責(zé)是否涉及到組織的各層次？

◆質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針是否體現(xiàn)了持續(xù)改進的內(nèi)容，是否為持續(xù)改進調(diào)整管理目標（不求在某一段時間內(nèi)全部的管理目標都在改進，但至少應(yīng)有進行日常改進活動的證據(jù)）？

◆審核的結(jié)果是否能表明有持續(xù)改進？

◆數(shù)據(jù)分析是否能證明有持續(xù)改進的趨勢？

◆管理評審的輸出中是否有持續(xù)改進的內(nèi)容？

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◆糾正和預(yù)防措施的實施是否有助于管理體系的持續(xù)改進？

◆持續(xù)改進的結(jié)果是否有助于提高效率和有效性？

◆改進、糾正和預(yù)防措施的狀況是否成為管理評審的輸入？

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